Глава 33. основы знаний об арбитражном процессе

Глава 33. основы знаний об арбитражном процессе

§ 1. Система, состав, структура и функции арбитражных судов

Наряду с судами общей юрисдикции защита нарушенных или оспариваемых гражданских прав организаций и граждан-предпринимателей в пределах установленной законом компетенции осуществляется арбитражными судами.

Арбитражные суды, являясь федеральными судами, образуют единую систему, определенную Законом Российской Федерации «Об арбитражных судах в Российской Федерации».

Первую ступень системы составляют арбитражные суды субъектов Российской Федерации (республик, краев, областей, городов федерального значения Москвы и Санкт-Петербурга, автономной области и автономных округов). В то же время допускается действие как одного арбитражного суда на территории нескольких субъектов Федерации, так и нескольких арбитражных судов на территории одного субъекта Федерации.

Деятельность арбитражных судов субъектов Федерации в основном связана с разрешением дел по первой инстанции. Кроме того, они выступают в качестве апелляционных судов по повторному рассмотрению дел, бывших предметом разрешения тех же судов по первой инстанции.

Весьма важна работа арбитражных судов субъектов Федерации по изучению и обобщению судебной практики, подготовке предложений по совершенствованию законов и иных нормативных актов, по анализу судебной статистики. Суды этого звена системы арбитражных судов наделены также правом обращения в Конституционный Суд Российской Федерации с запросом о проверке конституционности закона, примененного или подлежащего применению по делу, рассматриваемому ими по первой или по апелляционной инстанции.

Вторую ступень системы арбитражных судов занимают федеральные окружные арбитражные суды. Они являются судами по кассационной проверке законности судебных постановлений по делам, рассмотренным нижестоящими судами по первой инстанции и в апелляционном порядке. В Российской Федерации образовано десять федеральных окружных судов, каждый из которых распространяет свою деятельность на определенные регионы страны, состоящие из территорий нескольких субъектов Федерации. Так, федеральный арбитражный суд Московского округа осуществляет проверку судебных постановлений, принятых арбитражными судами Москвы и Московской области, а федеральный суд Центрального округа -судебных постановлений арбитражных судов Белгородской, Брянской, Воронежской, Калужской, Курской, Липецкой, Орловской, Рязанской, Смоленской, Тамбовской и Тульской областей.

Федеральные арбитражные окружные суды также вправе пересматривать по вновь открывшимся обстоятельствам принятые ими и вступившие в законную силу судебные акты. Как и суды субъектов Федерации, федеральные арбитражные суды вправе обращаться в Конституционный Суд Российской Федерации с запросом о проверке конституционности закона, примененного или подлежащего применению в рассматриваемом ими деле, изучать и обобщать судебную практику, подготавливать предложения по совершенствованию законов и иных нормативных актов, анализировать судебную статистику.

Систему арбитражных судов возглавляет Высший Арбитражный Суд Российской Федерации, который согласно ст. 127 Конституции Российской Федерации является высшим судебным органом по разрешению экономических споров и иных дел, рассматриваемых арбитражными судами, и который осуществляет в предусмотренных федеральным законом процессуальных формах судебный надзор за их деятельностью.

К функции Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации также относится рассмотрение по первой инстанции дел о признании недействительными (полностью или частично) нормативных актов Президента Российской Федерации, Совета Федерации и Государственной Думы Федерального Собрания Российской Федерации, Правительства Российской Федерации, не соответствующих закону и нарушающих права и законные интересы организаций и граждан-предпринимателей, экономических споров между Российской Федерацией и субъектами Федерации, о пересмотре постановленных им судебных актов по вновь открывшимся обстоятельствам. Помимо непосредственной судебной деятельности Высший Арбитражный Суд вправе обращаться в Конституционный Суд Российской Федерации с запросами о проверке конституционности законов, иных нормативных актов и договоров (в частности, перечисленных в ч. 2 ст. 125 Конституции Российской Федерации), изучать и обобщать практику применения арбитражными судами законов и иных нормативных актов, регулирующих отношения в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, давая при этом разъяснения по вопросам судебной практики, а также разрабатывая предложения по совершенствованию законодательства, регулирующего указанные правоотношения.

Так, Пленумом Высшего Арбитражного Суда был принят ряд постановлений, в которых даны разъяснения по применению процессуального законодательства.

Среди них следует отменить постановление Пленума ВАС РФ от 9 декабря 2002 г. № 11 «О некоторых вопросах, связанных с введением в действие Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации».

Анализируя данные судебной статистики, Высший Арбитражный Суд Российской Федерации организует работу по ведению статистики и в нижестоящих судах. Значительное по объему и важности место в его работе занимает осуществление мер по созданию условий для судебной деятельности арбитражных судов, по их кадровому, организационному, материально-техническому и иным видам обеспечения. Высший Арбитражный Суд в пределах своей компетенции ведает вопросами, вытекающими из международных договоров Российской Федерации, а также осуществляет иную деятельность в области международных отношений.

Высшему Арбитражному Суду Российской Федерации предоставлено право законодательной инициативы. Им издается «Вестник Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации».

Внутреннее устройство, структура компетентного арбитражного суда, занимающего определенное место в системе, обусловлены выполняемой им функцией и объемом работы.

В арбитражных судах любого звена образуются судебные составы из числа судей, входящих в соответствующую судебную коллегию. Судебные составы формируются председателем суда и возглавляются председателем состава, который в свою очередь утверждается президиумом соответствующего арбитражного суда.

Центральное место в осуществлении правосудия занимают судьи арбитражных судов. Они являются носителями судебной власти.

Их статус определяется Законом Российской Федерации «О статусе судей в Российской Федерации». Судья организует разрешение дела, способствует достижению мирного исхода судебного спора, участвует в разрешении жалоб (протестов) на судебные постановления арбитражных судов, изучает и обобщает практику применения законодательства арбитражными судами, осуществляет иные функции, возложенные на него законом. Судья вправе требовать от государственного или иного органа, организации, должностных лиц, граждан исполнения требований, связанных с рассматриваемым делом или исполнением судебного постановления, запрашивать от них необходимую информацию. При разрешении любых вопросов, возникающих в заседании арбитражного суда, судьи пользуются равными правами. В то же время судья арбитражного суда в своей деятельности обязан исполнять требования законодательства.

Арбитражный суд любого уровня возглавляется его председателем, который имеет своих заместителей. Деятельность суда обеспечивается его аппаратом. Работники аппарата состоят на федеральной государственной службе. Права, обязанности, ответственность работников аппарата суда и условия прохождения ими государственной службы устанавливаются законами и иными нормативными актами о федеральной государственной службе.

§ 2. Принципы арбитражного процесса (арбитражного процессуального права)

Традиционно в юридической науке принято выделять состав принципов той или иной отрасли права. Не является исключением и арбитражное процессуальное право. Под составом принципов арбитражного процессуального права понимается присущая этой отрасли права совокупность всех принципов в их количественном объеме и наименовании.

В принципах арбитражного процессуального права выражается отношение законодателя к вопросу о том, какой должен быть характер судопроизводства в арбитражном суде, каково его содержание.

Непосредственно принципы находят свое воплощение в процессуальных нормах, в которых помимо общих положений, указывающих на их существование в судопроизводстве по рассмотрению и разрешению экономических и иных споров, отнесенных к введению арбитражных судов, содержатся конкретные предписания, гарантирующие реальное проявление принципов. Тенденция сближения процессуальных форм арбитражного процесса с гражданским процессом обусловливает аналогичность состава принципов того и другого.

Так же, как и в теории гражданского процессуального права, принципы принято делить по такому признаку, как объект регулирования.

По указанному основанию состав принципов арбитражного процессуального права делится на две большие группы. Принципы, определяющие организационное устройство арбитражных судов, относятся к организационным. Принципы, определяющие деятельность судов и участников процесса, составляют группу функциональных принципов.

Деление в основном носит условный характер, поскольку обе группы находятся в тесном взаимодействии. Порой один и тот же принцип содержит в себе как организационное, так и функциональное начало.

В настоящее время применяются три основных законодательных акта, которые определяют процессуальный порядок разрешения арбитражными судами экономических и иных отнесенных к их ведению споров, закрепляют состав принципов арбитражного процесса -Федеральный конституционный закон «О судебной системе Российской Федерации, Федеральный конституционный закон «Об арбитражных судах» и Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации от 24 июля 2002 г.

Система и содержание принципов арбитражного процесса, закрепленные этими актами, в значительной степени отличаются не только от тех законодательных положений, которыми руководствовались в своей деятельности государственные арбитражи, существовавшие до создания системы арбитражных судов, но и от принципов, составлявших основу процесса арбитражных судов периода 1991—1995 гг.

Анализ действующего законодательства позволяет выделить следующий состав принципов арбитражного процесса, а именно: принцип осуществления правосудия по экономическим и иным спорам только судом; принцип независимости арбитражных судей и подчинения их только закону; принципы законности, равенства организаций и граждан перед законом и судом, состязательности, равноправия сторон, гласности судебного разбирательства дела, диспозитивности, устности, непосредственности, сочетания единоличного и коллегиального состава суда при разрешении отнесенных к ведению арбитражного суда споров; принцип государственного языка арбитражного судопроизводства; непрерывности судебного разбирательства.

Нетрудно заметить, что те же самые принципы лежат в основе гражданского судопроизводства. Нет какого-либо различия в действии в гражданском и арбитражном процессах таких, например, принципов, как законности, равенства организаций и граждан перед законом и судом, равноправия сторон, гласности, независимости судей и т.д. В то же время полного совпадения содержания некоторых из принципов, их конкретного проявления в процессе рассмотрения дела не происходит в силу специфики отношений, регулируемых указанными отраслями права.

В частности, это справедливо по отношению к принципам состязательности, диспозитивности, сочетания единоличного и коллегиального состава суда. Кроме того, такой принцип гражданского процесса, как непрерывность, в арбитражном процессе отсутствует.

§ 3. Подведомственность дел арбитражному суду

Создание арбитражных судов как самостоятельной ветви судебной системы повлекло за собой проблему разграничения компетенции между ними и судами общей юрисдикции.

Общие правила подведомственности дел арбитражному суду содержатся в ч. 1 ст. 27 АПК, в соответствии с которыми к компетенции арбитражных судов относится рассмотрение дел по экономическим спорам и других дел, связанных с осуществлением предпринимательской и иной экономической деятельности.

Таким образом, все споры, которые относятся к ведению арбитражных судов, определяются как «экономические», независимо от того, возникают ли они из гражданских, административных и иных публичных правоотношений. В то же время такой признак спора, как «экономический», в силу отсутствия в нем правового содержания не может служить четким ориентиром для разграничения компетенции между арбитражными и общими судами.

Достаточно четко определить подведомственность того или иного спора арбитражному суду возможно на основе выработанных и широко использующихся в теории и на практике критериев подведомственности. К таким критериям относятся: субъектный состав участников спора и характер спорного правоотношения.

Оба данных критерия взаимосвязаны, и лишь одновременное их присутствие указывает на подведомственность спора арбитражному суду. Однако на практике прежде всего обращаются к первому критерию, поскольку при разнообразии спорных правоотношений и нормативных положений, их регулирующих, первоначальное использование второго критерия зачастую бывает затруднительным.

В соответствии с ч. 2 ст. 27 АПК РФ арбитражный суд разрешает арбитражные споры и рассматривает иные дела с участием организаций, являющихся юридическими лицами, граждан, осуществляющих предпринимательскую деятельность без образования юридических лица и имеющих статус индивидуального предпринимателя, приобретенный в установленном законом порядке, 1 а в случаях, установленных АПК и иными федеральными законами, с участием Российской Федерации, субъектов Российской Федерации, муниципальных образований, государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц, образований, не имеющих статус юридического лица, и граждан, не имеющих статуса индивидуального предпринимателя. В ч. 4 ст. 27 АПК этот круг участников арбитражного процесса еще более расширяется. Помимо российских организаций и граждан Российской Федерации указано на такие субъекты, как иностранные организации, международные организации, иностранные граждане, лица без гражданства, осуществляющие предпринимательскую деятельность, организации с иностранными инвестициями, если иное не предусмотрено международным договором Российской Федерации.

Под юридическими лицами понимаются все те организационно-правовые образования, которые предусмотрены гражданским законодательством (гл. 4 ГК РФ). Статус предпринимателя приобретается гражданином с соблюдением порядка государственной регистрации, предусмотренного ст. 23 ГК РФ.

В то же время, как уже указывалось, арбитражные суды вправе рассматривать дела с участием организаций, не являющихся юридическими лицами, а также граждан, не обладающих статусом предпринимателя. Данная ситуация возможна при том положении, если в арбитражный суд поступило заявление, в котором оспаривается отказ в государственной регистрации (уклонение от государственной регистрации) организации либо гражданина, намеревающегося получить статус предпринимателя. Заявители в данном случае еще не зарегистрированы в качестве юридического лица или предпринимателя и в силу этого таковыми не являются. Однако их требование подлежит рассмотрению в арбитражном суде ненормативных актов.

В соответствии с ч. 4 ст. 27 АПК заявление, принятое арбитражным судом к своему производству с соблюдением правил подведомственности, должно быть рассмотрено этим арбитражным судом по существу и в том случае, если в дальнейшем к участию в деле в качестве третьего лица, на заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, будет привлечен гражданин, не имеющий статуса индивидуального предпринимателя.

Вторым критерием определения подведомственности споров арбитражным судам является характер спорного правоотношения. В любом случае в них должен присутствовать «экономический элемент», «хозяйственное содержание», «предпринимательский интерес», независимо от того, возникли ли они из гражданских, административных или иных публичных правоотношений.

К экономическим спорам, возникающим из гражданских правоотношений, можно, в частности, отнести споры о разногласиях по договору, заключение которого предусмотрено законом или передача разногласий по которому на разрешение арбитражного суда согласована сторонами; об изменении условий или о расторжении договоров; о неисполнении или ненадлежащем исполнении обязательств; о признании права собственности; об истребовании собственником или иным законным владельцем имущества из чужого незаконного владения; о возмещении убытков.

Экономические споры, возникающие из административных и иных публичных отношений, касаются оспаривания нормативных правовых актов, оспаривания ненормативных правовых актов органов государственной власти Российской Федерации и субъектов Федерации, органов местного самоуправления и должностных лиц. Сюда же относятся и дела об административных правонарушениях, отнесенных к ведению арбитражного суда; дела о взыскании с организаций и граждан, осуществляющих предпринимательскую и иную экономическую деятельность, обязательных платежей, санкций, если федеральным законом не предусмотрен иной порядок их взыскания.

Помимо перечисленных дел, производство по которым осуществляется в порядке искового производства и производства по делам административного и публично-правового характера, к компетенции арбитражного суда отнесены и дела об установлении фактов, имеющих юридическое значение для возникновения, изменения и прекращения прав организаций и граждан в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности. Эти дела рассматриваются в порядке особого производства и к ним относятся дела об установлении таких фактов, как факт владения и пользования юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем недвижимым имуществом; факт государственной регистрации юридического лица или индивидуального предпринимателя в определенное время и в определенном месте; факт принадлежности правоустанавливающего документа, действующего в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, юридическому лицу или индивидуальному предпринимателю, если наименование юридического лица, имя, отчество или фамилия индивидуального предпринимателя, указанное в документе, не совпадает с наименованием юридического лица по его учредительному документу, именем, отчеством или фамилией индивидуального предпринимателя по его паспорту или свидетельству о рождении, а также другие факты, порождающие юридические последствия в сфере предпринимательской или иной экономической деятельности (ст. 219 АПК).

Однако возможность рассмотрения дела об установлении фактов, имеющих юридическое значение в порядке особого производства исключается, если при рассмотрении этого дела будет установлено, что возник спор о праве. В этом случае арбитражный суд своим определением оставляет заявление об установлении факта без рассмотрения, разъясняет заявителю и другим заинтересованным лицам их право разрешить спор в порядке искового производства.

К компетенции арбитражного суда отнесены и две категории дел, касающихся деятельности третейских судов, а именно: об оспаривании решений третейских судов по спорам, возникающим при осуществлении предпринимательской и иной экономической деятельности, а также о выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение решений третейских судов, постановленных по подобным спорам (ст. 31 АПК).

Предметом рассмотрения арбитражного суда могут быть и заявления о признании и приведении в исполнение решений иностранных судов и иностранных арбитражных решений по спорам, возникшим при осуществлении предпринимательской и иной экономической деятельности при условии, если признание и исполнение таких решений предусмотрено международным договором Российской Федерации и федеральным законом.

Особое место среди дел, относящихся к ведению арбитражного суда, занимают дела, перечисленные в ст. 33 АПК. Обращая внимание на специфику этих дел, пленум Высшего Арбитражного Суда РФ в своем постановлении от 9 декабря 2002 г. № 11 «О некоторых вопросах, связанных с введением в действие Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации» указал, что дела, предусмотренные ст. 33 Кодекса подлежат рассмотрению в арбитражных судах независимо от того, являются ли участники правоотношений, из которых возник спор или требование, юридические лица, индивидуальные предприниматели или иные организации и граждане. В том числе подлежат рассмотрению в арбитражных судах дела о несостоятельности (банкротстве), споры о создании, реорганизации и ликвидации организаций, споры об отказе в государственной регистрации, уклонении от государственной регистрации юридических лиц, индивидуальных предпринимателей, споры между акционером и акционерным обществом, участниками иных хозяйственных товариществ и обществ, возникающих из деятельности хозяйственных товариществ и обществ (за исключением трудовых споров), а также дела о защите деловой репутации в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности в случаях, предусмотренных федеральным законом.

Значительное расширение компетенции арбитражных судов осуществлено при сохранении правила «приоритета общесудебной подведомственности», закрепленного в ч. 4 ст. 22 ГПК РФ, согласно которой при обращении в суд с заявлением, содержащим несколько связанных между собой требований, из которых одни подведомственны суду общей юрисдикции, другие — арбитражному суду, если разделение требований невозможно, дело подлежит рассмотрению и разрешению в суде общей юрисдикции.

Если будет установлено, что дело не подлежит рассмотрению в арбитражном суде, то производство по нему прекращается (ч. 1 ст. 150 АПК).

В стадиях, связанных с производством по пересмотру решений, вышестоящие арбитражные суды, обнаружив нарушение нижестоящими судами правил о подведомственности, обязаны отменить судебное постановление и прекратить производство по делу (ст. 269, 287, 305 АПК РФ).

§ 4. Подсудность дел арбитражным судам

Институт подсудности в арбитражном процессе служит решению вопроса о распределении дел, подведомственных арбитражным судам, между различными судами арбитражной судебной системы. В зависимости от того, какой критерий положен в основу распределения — уровень арбитражного суда в системе или место (территория) рассмотрения дела, подсудность принято делить на родовую и территориальную. Общее положение родовой (или, как ее еще называют, предметной) подсудности выражено в формуле: все дела, подведомственные арбитражным судам, подсудны судам субъектов Российской Федерации, за исключением дел, подсудных исключительно Высшему Арбитражному Суду РФ (ч. 1 ст. 34 АПК РФ).

К подсудности Высшего Арбитражного Суда относятся три группы дел:

дела об оспаривании нормативных правовых актов Президента Российской Федерации, Правительства Российской Федерации, федеральных органов исполнительной власти, затрагивающих права и законные интересы заявителя в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности;

дела об оспаривании ненормативных правовых актов Президента Российской Федерации, Совета Федерации и Государственной Думы Российской Федерации, Правительства Российской Федерации, не соответствующих закону и затрагивающих права и законные интересы заявителя в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности;

экономические споры между Российской Федерацией и субъектами Российской Федерации, между субъектами Российской Федерации (ч. 2 ст. 34 АПК).

Территориальная подсудность имеет в виду разграничение компетенции арбитражных судов одного уровня в зависимости от места рассмотрения дела. В территориальной подсудности прежде всего различают общую территориальную подсудность, согласно которой иски предъявляются в арбитражный суд по месту нахождения или месту жительства ответчика (ст. 35 АПК).

Иски к юридическим лицам, вытекающие из деятельности их обособленного подразделения, предъявляются по месту нахождения этого подразделения (ст. 25 АПК РФ).

Законом (ст. 36 АПК РФ) предусматривается возможность обращения истца по его усмотрению в арбитражный суд по месту нахождения ответчика или в другой арбитражный суд (альтернативная подсудность). Например, иск к ответчику, место нахождения которого неизвестно, может быть предъявлен в арбитражный суд, обслуживающий территорию, на которой находится имущество ответчика, либо по его последнему известному месту нахождения или месту жительства в Российской Федерации.

Иск, основанный на договоре, в котором указано место исполнения, может быть предъявлен по месту исполнения этого договора.

Иск к юридическому лицу, вытекающий из деятельности его филиала, представительства, расположенных вне места нахождения юридического лица, может быть предъявлен в арбитражный суд по месту нахождения юридического лица или его филиала, представительства.

Иск к ответчику, находящемуся или проживающему на территории иностранного государства, может быть предъявлен в арбитражный суд по месту нахождения на территории Российской Федерации имущества ответчика.

В отличие от альтернативной подсудности исключительная подсудность устанавливает правило, не допускающее возможности выбора истцом подсудности иной, чем та, которая установлена арбитражным процессуальным законодательством. Так иски о правах на недвижимое имущество предъявляются в арбитражный суд по месту нахождения этого имущества. А иски о правах на морские и воздушные суда, суда внутреннего плавания, космические объекты предъявляются в арбитражный суд по месту их государственной регистрации.

Иски к перевозчику, вытекающие из договоров перевозки, в том числе когда перевозчик является одним из ответчиков, предъявляются по месту нахождения перевозчика.

Заявления о признании должника банкротом предъявляются в арбитражный суд по месту нахождения должника.

Заявление об установлении фактов, имеющих юридическое значение, подается в арбитражный суд по месту нахождения или месту жительства заявителя, за исключением заявления об установлении фактов, имеющих юридическое значение для возникновения, изменения или прекращения прав на недвижимое имущество, которое подается в суд по месту нахождения недвижимого имущества.

Встречный иск предъявляется в тот арбитражный суд, который рассматривает первоначальное требование.

Эти и другие случаи исключительной подсудности предусмотрены ст. 38 АПК.

Правила о договорной подсудности, определенные в ст. 37 АПК, позволяют участникам правоотношений на условиях взаимности определить место рассмотрения спора. Однако такое соглашение возможно лишь в отношении общей или альтернативной подсудности, нахождения здания, сооружения, земельного участка (ст. 27 АПК РФ). Дела о несостоятельности подлежат рассмотрению по месту нахождения должника (ст. 28 АПК РФ). Законодательством также регулируются передачи дел из одного арбитражного суда в другой арбитражный суд. По общему правилу дело, принятое арбитражным судом к своему рассмотрению с соблюдением подсудности, должно быть рассмотрено им по существу, даже если в дальнейшем после принятия заявления оно стало подсудно другому арбитражному суду.

В то же время арбитражный суд передает дело на рассмотрение другого арбитражного суда в случаях, перечисленных в ч. 2 ст. 39 АПК, в частности: если при рассмотрении дела в данном суде выявилось, что оно было принято к производству с нарушением правил подсудности, если после отвода одного или нескольких судей их замена в данном суде становится невозможной, если обе стороны заявили ходатайство о рассмотрении дела по месту нахождения большинства доказательств. Во всех этих случаях дело определением суда передается в другой арбитражный суд того же уровня. При этом арбитражный суд, куда дело направлено на рассмотрение, должен его принять. Споры о подсудности между арбитражными судами в Российской Федерации не допускаются.

§ 5. Порядок предъявления иска и последствия его нарушения

Иск в арбитражном, как и в гражданском, процессе является важнейшим процессуальным средством защиты нарушенного или оспариваемого права.

Обращение в арбитражный суд с иском требует определенного процессуального порядка, соблюдение которого проверяется судьей на стадии принятия искового заявления. При наличии права на предъявление иска выясняется, нет ли обстоятельств, существование которых все же исключает возможность принятия заявления данным судом. Среди них нарушение правил подсудности; соединение в одном исковом заявлении нескольких требований при отсутствии связи между ними (п. 1,2ч. 1 ст. 129 АПК).

И если в первых двух случаях усматриваются ошибки, допущенные со стороны заявителя, то такое обстоятельство, исключающее принятие заявление, как ходатайство истца о возврате искового заявления (п. 3 ч. 1 ст. 129 АПК), обусловлено лишь его желанием отказаться от возбуждения дела.

Установив это обстоятельство, судья выносит определение о возвращении искового заявления.

Основным процессуальным документом, без которого не может быть возбуждено дело в арбитражном суде, является исковое заявление, а по делам, возникающим из административных и иных публичных отношений, и по делам, рассматриваемым в порядке особого производства, — заявление.

Этот документ, исходящий от истца (заявителя), должен отвечать требованиям, не соблюдение которых лишает его той юридической силы, которая обязывает судью (ч. 2 ст. 127 АПК) принять заявление и возбудить производство по делу. Требования прежде всего касаются формы и содержания заявления. Так, согласно ч. 1 ст. 125 АПК исковое заявление подается в арбитражный суд в письменном виде и должно быть подписано истцом или его представителем. Его содержание (ч. 2 ст. 125 АПК) включает в себя сведения, которые позволяют установить какому арбитражному суду адресуется заявление, от кого оно исходит и к кому предъявляется иск (с подробными данными о сторонах и месте их нахождения), в чем заключаются исковые требования, какова законодательная база, на которой строятся заявленные требования, что входит в круг фактических обстоятельств, лежащих в основе предъявленного иска, какими доказательствами подтверждается существование этих обстоятельств. Кроме того в заявлении приводится расчет взыскиваемой или оспариваемой денежной суммы, если это входит в предмет иска, указывается цена иска, если иск подлежит оценке. В случае, если федеральным законом или договором предусмотрен претензионный или иной досудебный порядок разрешения данного спора, приводятся сведения о соблюдении этого порядка.

Возможно, что по просьбе истца ранее, до обращения его в суд с исковым заявлением, в порядке, установленном ст. 99 АПК, арбитражным судом были приняты предварительные меры, направленные на обеспечение имущественных интересов заявителя. Об этом также указывается в исковом заявлении.

В заявлении могут быть указаны и иные сведения, в том числе номера телефонов, факсов, адреса электронной почты, если они необходимы для правильного и своевременного рассмотрения дела. Идтец в праве включить в содержание заявления различного рода ходатайства, в частности, об истребовании доказательств от ответчика и других лиц.

Неотъемлемым атрибутом искового заявления является определенный круг документов, которые обозначаются в перечне и приводятся в «Приложении». В этот круг входят уведомление о вручении или иные документы, подтверждающие направление другим лицам, участвующим в деле, копии искового заявления и приложенных к нему документов, которые у других лиц, участвующих в деле отсутствуют; документы, подтверждающие уплату государственной пошлины в установленном порядке и размере или право на получение льгот по уплате государственной пошлины, либо ходатайство о предоставлении отсрочки, рассрочки, об уменьшении размера государственной пошлины; документы, подтверждающие обстоятельства, на которых истец основывает свои требования; копии свидетельства о государственной регистрации в качестве юридического лица или индивидуального предпринимателя; доверенность или иные документы, подтверждающие полномочия на подписание искового заявления; копии определения арбитражного суда об обеспечении имущественных интересов до предъявления иска; документы, подтверждающие соблюдения истцом претензионного или иного досудебного порядка, если он предусмотрен федеральным законом или договором; проект договора, если заявлено требование о понуждении заключить договор.

Определенная специфика присуща содержанию заявлений по делам, возникающим из административных и иных публичных правоотношений (ст. 193, 199, 204 АПК). При обращении в арбитражный суд по вопросу об установлении фактов, имеющих юридическое значение, также следует учитывать требования к подобным заявлениям, перечисленным в ст. 220 АПК.

Несоблюдение требований относительно формы и содержания заявления влечет за собой оставление судьей этого заявления без движения с указанием на его недостатки. При этом предлагается заявителю устранить обстоятельства, послужившие основанием для оставления заявления без движения в определенный срок. Если обстоятельства, на которые указывается в определении Л:у-дьи об оставлении заявления без движения, не будут устранены в обусловленный срок, то это заявление вместе со всеми прилагаемыми к нему документами подлежит возврату.

Следует заметить, что возвращение заявления в этом и других случаях, перечисленных в ст. 129 АПК, не препятствует повторному обращению с таким же заявлением в арбитражный суд в общем порядке после устранения обстоятельств, послуживших основанием для его возвращения, но дата подачи заявления будет исчисляться со времени повторной подачи.

Установив, что заявление может быть принято к производству арбитражного суда, судья выносит определение о его принятии и о возбуждении дела. В этом же определении указывается и на подготовку дела к судебному разбирательству.

Закон предоставляет лицам, участвующим в дел, возможность направить в арбитражный суд отзыв на исковое заявление, в котором, в случае возражения против иска, указываются мотивы полного или частичного несогласия с требованиями истца, законодательство, а также доказательства, обосновывающие возражения. Отзыв может содержать и иные сведения, а также имеющиеся ходатайства. Отзыв подписывается лицом, участвующим в деле, или его представителем. В последнем случае прилагается доверенность, подтверждающая полномочия представителя.

§ 6. Доказывание и доказательства в арбитражном суде

Основные положения теории судебного доказывания, разработанные в области теории гражданского и уголовного процессов, в равной степени применимы и к сфере арбитражного процесса, поскольку отражают принципиальные аспекты, связанные с деятельностью судов по установлению фактических обстоятельств дела, имеющих значение для правильного разрешения спора.

Познание в рамках судебного доказывания в арбитражном процессе, как и в гражданском процессе), реализуется в единстве двух видов деятельности: мыслительной (логической), подчиненной законам логического мышления, и практической (процессуальной), совершаемой на основе правовых норм, содержащихся в арбитражном процессуальном законодательстве.

Как и в гражданском процессе, доказательственная деятельность в арбитражном процессе направлена на установление фактических обстоятельств дела, имеющих прежде всего материально-правовое значение, т.е. юридических фактов, с наличием или отсутствием которых закон связывает возможность возникновения, изменения или прекращения материально-правовых отношений между участниками спора.

Фактический состав, входящий в предмет доказывания, определяется исходя из оснований иска и возражений на иск, а также норм материального права, подлежащих применению к спорному правоотношению. Кроме того, порой в ходе разбирательства дела возникает необходимость выяснения фактов, имеющих чисто процессуальное значение, т.е. фактов, наличие или отсутствие которых влияет на содержание процессуальных правоотношений их субъектов. Например, обстоятельства относительно подведомственности или подсудности дела, соблюдения условий принятия искового заявления, приводящих к прекращению производства по делу либо к оставлению иска без рассмотрения, к приостановлению дела.

Следует отметить, что не все факты, имеющие значение по делу, нуждаются в доказывании. К таким фактам согласно ст. 69 АПК относятся общеизвестные и преюдициальные факты. Для признания арбитражным судом факта общеизвестным необходимо, чтобы, во-первых, он был известен широкому кругу лиц, а это в свою очередь зависит от степени распространения знаний о факте в определенной местности, и, во-вторых, он должен быть известен всему составу суда.

Преюдициальные факты становятся таковыми, если они:

установлены вступившим в законную силу решением арбитражного суда по другому спору при участии в нем тех же сторон;

подтверждены вступившим в законную силу приговором суда по уголовному делу и относятся к обстоятельствам, указывающим на совершение определенных действий и на лицо, их совершившее;

установлены вступившим в законную силу решением суда общей юрисдикции и касаются обстоятельств, имеющих отношение к лицам, участвующим в деле.

Факты, на которые имеется ссылка в актах других органов (следственных, прокурорских, административных и т.д.), не исключаются из сферы доказывания.

Общее правило по распределению обязанностей по доказыванию закреплено в ст. 65 АПК РФ, согласно которой каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать те обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений. В то же время при рассмотрении споров о признании недействительными актов государственных органов, органов местного самоуправления и иных органов обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием для принятия указанных актов, возлагается на орган, принявший акт.

Помимо общих правил распределения обязанностей по доказыванию, в нормах материального права могут содержаться специальные правила, в силу которых те или иные указанные в законе обстоятельства доказываются определенной стороной. Так, отсутствие вины должно доказать лицо, нарушившее обязательство (п. 2 ст. 401 ГК РФ).

Согласно ст. 64 АПК РФ доказательствами в арбитражном процессе являются полученные в соответствии с предусмотренным АПК РФ и другими федеральными законами порядком сведения о фактах, на основании которых арбитражный суд устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств, обосновывающих требования и возражения лиц, участвующих в деле, а также иных обстоятельств, имеющих значение для правильного разрешения спора.

В качестве доказательств допускаются письменные и вещественные доказательства, объяснения лиц, участвующих в деле, заключения экспертов, показания свидетелей, аудиовидеозаписи, иные документы и материалы.

Не допускается использование доказательств, полученных с нарушением федерального закона.

Нетрудно заметить, что, несмотря на некоторое расхождение в терминологии, имеется общность с понятием доказательств в гражданском процессуальном законодательстве (ст. 55 ГПК). В обоих случаях понятие судебного доказательства включает в себя два взаимосвязанных элемента: сведения о фактах как содержание доказательств и средства доказывания как их процессуальная форма.

Решение вопросов относимости и допустимости доказательств, а также оценки доказательств в арбитражном процессе, по существу, ничем не отличается от гражданского процесса. Например, в том и в другом случае оценка доказательства выражается в том, что суд оценивает все доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном и объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств; никакие доказательства не имеют для суда заранее установленной силы (ст. 71 АПК и ст. 67 ГПК). Схожи и параметры, по которым оцениваются доказательства. Арбитражный суд, как и суд общей юрисдикции, оценивает доказательства с точки зрения их относимости, допустимости, достоверности каждого доказательства в отдельности, а также достаточности и взаимной связи доказательств в их совокупности.

В то же время доказательственная деятельность посредством отдельных средств доказывания при рассмотрении дел в арбитражном суде имеет определенную специфику.

В арбитражном процессе наиболее распространены письменные доказательства, которые разнообразны в своем конкретном выражении. Перечень их, данный в законодательстве, не исчерпывающий. Статья 75 АПК относит к письменным доказательствам акты, договоры, справки, деловую корреспонденцию и другие документы и материалы, содержащие сведения об обстоятельствах, имеющих значение для дела, и полученные посредством факсимильной, электронной или иной связи либо иным способом, позволяющим установить достоверность документа.

Наиболее распространены в арбитражном суде официальные письменные доказательства, т.е. документы, исходящие от государственных органов, предприятий, учреждений, должностных или уполномоченных лиц в связи с осуществлением ими своей компетенции. Помимо общих для этих документов черт, придающих им статус официального, они отличаются по составу лиц, от которых они исходят, по содержанию, по форме, правовой значимости. Например, официальными письменными доказательствами могут являться как акты, носящие властно-правовой характер, так и документы, несущие лишь определенную информацию. Четкое представление о правовой сущности документа позволяет определить его место в доказательственной деятельности.

Так, акты властно-правового характера, в которых реализуется воля одного, наделенного определенными полномочиями, субъекта либо нескольких лиц, например, акты органов государственной власти и управления, иных органов, организаций, должностных лиц, сделки, заключенные юридическими лицами и гражданами предпринимателями, не только несут в себе нужную информацию об обстоятельствах рассматриваемого дела, но и зачастую становятся объектом, относительно которого и ведется спор. Например, о признании недействительными (полностью или частично) актов государственных и иных органов, не соответствующих закону и иным нормативным актам и нарушающих права и законные интересы организаций и граждан; о возмещении убытков, причиненных принятием такого акта; о недействительности сделок; об изменении и расторжении договоров и др. Разрешение подобных споров требует использования указанных доказательств, в качестве необходимых по делу. Исследование таких доказательств и их оценка осуществляются, как правило, при участии субъектов, от которых они исходили.

Достаточно распространены в арбитражной практике документы (акты проверки, протоколы, заключения, обследования, объяснения, докладные), составленные ранее в целях установления и фиксации того или иного события, действия, например факта правонарушения, причины и размера убытков, состояния подвергнутого проверке объекта, отношения к происходящему со стороны его участников, сторонних наблюдателей. Содержащиеся в этих документах сведения зачастую лишь предположительно указывают на наличие или отсутствие юридически значимых фактов, в силу чего при оспаривании их достоверности они нуждаются в дополнительной проверке путем исследования иных доказательств. К последним, в частности, можно отнести документы (справки, платежные поручения, квитанции, извещения, счета, наряды-заказы, накладные и т.д.), которыми, собственно, подтверждается наличие или отсутствие юридически значимых фактов.

В арбитражной практике используются, хотя и реже, и неофициальные письменные доказательства, в числе которых переписка граждан, не связанная с осуществлением ими функций предпринимателя.

При осуществлении доказательственной деятельности возникает также проблема отграничения письменных доказательств от данных в письменном виде объяснений лиц, участвующих в деле. Как известно, эти объяснения относятся к личным доказательствам со своими требованиями к порядку получения, исследования и оценки. Деловая корреспонденция, например, письма со взаимными претензиями, которыми обменялись коммерческие структуры, может быть квалифицирована либо как письменные доказательства, либо как объяснения сторон. В данном случае многое зависит от того, происходила ли переписка до и совершенно независимо от процесса, или в предвидении судебного спора, или после начала арбитражного производства с участием адресатов. Не исключены ошибки и в случае придания статуса письменных доказательств бумагам, где письменно изложены свидетельские показания.

Относительно письменных доказательств в арбитражном процессе имеется и другая весьма важная проблема. Речь идет о документах, изготовленных с использованием электронно-вычислительной техники.

Российское законодательство предусматривает возможность широкого использования средств ЭВМ при подготовке, передаче и подписании документов, в частности при заключении и исполнении договоров (см., например, ст. 434 ГК РФ).

Записи ЭВМ могут быть отнесены к документам, используемым арбитражными судами в качестве письменных доказательств, при условии, если они содержат такие реквизиты, как наименование организации; имя создателя документа; местонахождение организации; дата изготовления документа; код лица, ответственного за изготовление документа; код лица, его утвердившего. Кроме того, такие документы должны быть пригодны для непосредственного восприятия. Что касается электронно-цифровой подписи, состоящей из набора знаков и символов, то при возникновении спора авторство и подлинность подписи могут быть проверены путем проведения технической экспертизы.

В отличие от письменных доказательств показания свидетелей не столь распространенное средство доказывания в арбитражном процессе. В то же время АПК по сравнению с ранее действующим законодательством (АПК 1992 г.) ориентирует лиц, участвующих в деле, на более широкое привлечение свидетельских показаний, в частности за счет возможности протокольного их фиксирования. В качестве свидетеля может быть привлечено любое лицо, которому известны сведения и обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения спора. При этом в АПК не содержится ограничения относительно лиц, которые могут давать свидетельские показания. Арбитражное процессуальное законодательство указывает на две основные обязанности свидетеля: явиться по вызову суда и дать правдивые показания по известным ему обстоятельствам дела; при этом он предупреждается об ответственности за дачу заведомо ложных показаний и отказ или уклонение от дачи показаний. Свидетель дает показания устно, однако по предложению суда им также представляются объяснения в письменном виде, что недопустимо в гражданском судопроизводстве. В письменном виде показания даются не вместо устных, а лишь до или после устного допроса. Указанное положение направлено на получение от свидетеля более точной информации. Показания свидетеля, изложенные в письменной форме, приобщаются к материалам дела.

Показания свидетелей используются арбитражным судом по ходатайству лиц, участвующих в деле. В то же время по инициативе арбитражного суда могут быть допрошены в качестве свидетелей лица, участвующие в составлении документа, исследуемого как письменное доказательств, либо в создании или изменении предмета, исследуемого судом как вещественное доказательств.

Как и в гражданском процессе, в арбитражном суде не могут рассматриваться в качестве доказательств сведения, сообщенные свидетелем, если он не может указать источник своей осведомленности (ч. 4 ст. 88 АПК и ч. 1 ст. 69 ГПК).

Подробная регламентация действий по получению свидетельских показаний в арбитражном процессуальном законодательстве отсутствует. При возникновении на практике вопросов, прямо не нашедших правовой регламентации, возможно использование по аналогии положений гражданского процессуального законодательства.

Впервые в законодательной практике арбитражного процесса в круг источников доказательств включены аудиои видеозаписи. Указывается также на материалы фотои киносъемки и на другие носители информации, если они содержат сведения об обстоятельствах, имеющих значение для правильного рассмотрения дела (89 АПК). Воспроизведение аудиовидеозаписи производится в зале судебного заседания или в ином специально оборудованном для этого помещении. Факт воспроизводства записей отражается в протоколе судебного заседания.

Экспертиза назначается для разъяснения возникающих при рассмотрения дела вопросов, требующих специальных познаний. Причем ее назначение возможно не только, когда об этом ходатайствует то или иное лицо, участвующее в деле, но и по инициативе арбитражного суда при условии,,^сли на это дано согласие участвующих в деле лиц. Кроме того, в случае, если назначение экспертизы предписано законом или предусмотрено договором либо необходимо для проверки заявления о фальсификации представленного доказательства, либо если требуется проведение дополнительной или повторной экспертизы, арбитражный суд назначает экспертизу независимо от желания или согласия лиц, участвующих в деле.

Арбитражное процессуальное доказательство предусматривает возможность освобождение от доказывания обстоятельств, признанных стороной. Стороны прежде всего могут достигнуть соглашения относительно обстоятельств дела. Оно может быть достигнуто как в судебном заседании, так и вне его. Но в любом случае подлежит удостоверению сторонами в виде их заявления в письменном виде и обязательно заносится в протокол судебного заседания. В ходе судебного разбирательства сторона также может признать обстоятельства, на которых другая сторона основывает свои требования или возражения. Факт признания обстоятельства другой стороной заносится в протокол судебного заседания и удостоверяется обеими сторонами. Если такое признание сделано стороной в письменном виде, оно приобщается к материалам дела. Признанные стороной (сторонами) обстоятельства принимаются судом как достоверные и освобождаются от доказывания. Проверка этих обстоятельства не возможна также и в ходе дальнейшего производства по делу, в частности, при апелляционном или кассационном производствах. В то же время арбитражный суд вправе не принимать признание стороной обстоятельств, если располагает доказательствами, дающими основание полагать, что признание совершено в целях сокрытия определенных фактов или под влиянием обмана, насилия, угрозы, заблуждения (ст. 70 АПК).

§ 7. Участники арбитражного процесса

Для характеристики участников арбитражного процесса важно то, что обязательными субъектами арбитражных процессуальных правоотношений являются арбитражный суд как орган, на который возложена задача разрешения спора, и стороны — предполагаемые субъекты спорного материального правоотношения.

Участие других лиц диктуется конкретными обстоятельствами рассматриваемого дела. К последним относятся третьи лица, прокурор, государственные органы, органы местного самоуправления и иные органы, выступающие в защиту чужих интересов в силу возложенных на них законом обязанностей.

Отдельную группу участников арбитражного процесса образуют свидетели, эксперты, переводчики, представители лица, содействующие осуществлению правосудия, нормальному ходу разрешения спора.

Арбитражный суд, выступая в качестве главного и обязательного субъекта арбитражных процессуальных правоотношений, наделен правами и обязанностями, которые не противостоят правам и обязанностям других участников процесса, а, напротив, направлены на максимальное обеспечение их реального осуществления.

Вопрос о составе суда решается в АПК несколько иначе, чем в ГПК, хотя в том и другом Кодексе предусмотрено как единоличное, так и коллегиальное разрешение спора. Однако коллегия судей, рассматривающих по первой инстанции дело в порядке гражданского судопроизводства, во всех случаях будет состоять из профессиональных судей (ч. 1 ст. 14 ГПК).

В то же время согласно ст. 17 ГПК РФ коллегиальное рассмотрение дела в арбитражном суде первой инстанции осуществляется в составе судей или судьи и двух арбитражных заседателей.

Коллегиальный состав арбитражного суда во всех случаях должно иметь место при рассмотрении в первой инстанции дел, относящихся к подсудности Высшего Арбитражного Суда РФ; дела об оспаривании нормативных правовых актов; дел о несостоятельности (банкротстве), если иное не установлено федеральным законом; дел, направленных в арбитражный суд первой инстанции на новое рассмотрение с указанием на коллегиальное рассмотрение.

В составе судьи и арбитражных заседателей рассматриваются по первой инстанции экономические споры и иные дела, возникающие из гражданских и иных правоотношений, если какая-либо из сторон заявит ходатайство о рассмотрении дела с участием арбитражных заседателей.

Судья в арбитражном процессе наделен всеми необходимыми правами по установлению действительных обстоятельств дела, прав и обязанностей сторон, вытекающих из спорного правоотношения.

Закрепленное в законе правовое положение судьи характеризуется не только его руководящей ролью в процессе, но и широтой полномочий, обусловленной задачами охраняемых законом прав и интересов организаций и граждан, соблюдения законности при разрешении спора в арбитражном суде.

В любом споре имеются как минимум две стороны. Одна из сторон (истец) — лицо, обратившееся в арбитражный суд за защитой своего нарушенного или оспариваемого права или охраняемого законом интереса. Вторая сторона (ответчик) — то лицо, к которому предъявлены требования.

В большинстве случаев сторонами выступают организации -юридические лица. Статус юридического лица определяется ст. 48 ГК РФ, согласно которой юридическим лицом признается организация, имеющая в собственности, хозяйственном ведении или оперативном управлении обособленное имущество и отвечает по своим обязательствам этим имуществом, может от своего имени приобретать и осуществлять имущественные и личные неимущественные права, нести обязанности, быть истцом и ответчиком в суде.

Сторонами в арбитражном процессе могут быть и граждане, осуществляющие предпринимательскую деятельность без образования юридического лица и имеющие статус индивидуального предпринимателя, приобретенный в установленном законом порядке.

В специальных случаях, предусмотренных законодательством, в качестве стороны в арбитражном процессе могут выступать образования, не являющиеся юридическими лицами, и граждане, не имеющие статуса предпринимателя (ч. 2 с. 33 АПК РФ). Обращая на это внимание, пленум Высшего Арбитражного Суда РФ в своем постановлении от 9 декабря 2002 г. № 11 «О некоторых вопросах, связанных с введением в действие Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации», указал, что при применении пункта 5 ст. 33 Кодекса необходимо учитывать, что дела о защите деловой репутации в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности подлежат рассмотрению в арбитражных судах и в случае привлечения к участию в деле гражданина, не имеющего статуса индивидуального предпринимателя, в том числе автора распространенных (опубликованных) сведений (п. 9).

Иностранные организации, организации с иностранными инвестициями, международные организации, иностранные граждане, лица без гражданства, занимающиеся индивидуальной предпринимательской деятельностью, также наделены правом быть стороной в арбитражном процессе.

Стороны наделены широким кругом прав, а именно: имеют право знакомиться с материалами дела, делать выписки из них, снимать с них копии, заявлять отводы, представлять доказательства, участвовать в их исследовании, задавать вопросы, заявлять ходатайства, делать заявления, давать объяснения арбитражному суду, представлять свои доводы по всем возникающим в ходе рассмотрения дела вопросам, возражать против ходатайств, доводов других лиц, участвующих в деле, обжаловать судебные акты. Помимо перечисленных прав, которые имеют все лица, участвующие в деле, ряд полномочий принадлежит исключительно сторонам.

Например, только истец может до принятия судом решения изменить предмет или основание иска, увеличить или уменьшить размер исковых требований, а также отказаться от иска. В свою очередь со стороны ответчика может последов