Глава 16 предъявление иска и возбуждение дела в арбитражном суде

Глава 16 предъявление иска и возбуждение дела в арбитражном суде

§1. Порядок предъявления иска и последствия его нарушения

Иск в арбитражном процессе является важнейшим процессуальным средством защиты нарушенного или оспариваемого права. Для того чтобы он выполнял эту важную роль, необходимо при предъявлении иска строгое соблюдение определенного процессуального порядка.

Дела искового производства в арбитражном суде возбуждаются посредством подачи искового заявления. Согласно закону правом на обращение в арбитражный суд могут воспользоваться заинтересованные лица (ст. 4 АПК РФ). Право на обращение в арбитражный суд в защиту государственных и общественных интересов имеют также прокурор (ст. 52 АПК РФ), государственные органы, органы местного самоуправления и иные органы (ст. 53 АПК РФ).

Предъявление иска является важнейшим процессуальным действием. Предъявить иск —

значит обратиться в арбитражный суд с заявлением, в котором должна содержаться просьба, адресованная суду, о рассмотрении возникшего спора о праве. Вместе с тем для возбуждения дела недостаточно только подать заявление в суд. Судья должен решить вопрос и вынести определение о принятии им заявления к производству суда.

Кроме предпосылок права на предъявление иска проверяются еще условия, при наличии

которых судья принимает исковое заявление к производству суда.

Существуют условия, при наличии которых судья не принимает искового заявления и возвращает его без рассмотрения. Эти условия не свидетельствуют об отсутствии у истца права на иск (права на предъявление иска), а свидетельствуют лишь о том, что исковое заявление не может быть принято к рассмотрению суда по существу до тех пор, пока не будут устранены основания, повлекшие возвращение искового заявления.

В соответствии со ст. 129 АПК РФ судья возвращает исковое заявление и приложенные к нему

документы, если при рассмотрении вопроса о принятии заявления установлено, что:

дело неподсудно данному арбитражному суду; в одном исковом заявлении соединено

несколько требований к одному или нескольким ответчикам, если эти требования не связаны между собой;

о вынесения определения о принятии искового заявления в производство арбитражного суда от истца поступило ходатайство о возвращении заявления;

не установлены обстоятельства, послужившие основанием для оставления искового заявления без движения, в срок, установленный в определении суда.

Арбитражный суд также возвращает исковое заявление, если отклонено ходатайство о предоставлении отсрочки, рассрочки уплаты государственной пошлины, об уменьшении ее размера.

Таким образом, в любом случае для принятия искового заявления в производство суда требуется устранение оснований, послуживших поводом для возвращения искового заявления.

Решение вопроса о надлежащей подсудности происходит после того, как судья, принимая исковое заявление, решит положительно вопрос о том, подлежит ли хозяйственный спор рассмотрению и разрешению в арбитражном суде, т.е. определит, подведомственно ли данное дело арбитражному суду(Глава 6 «Подведомственность дел арбитражным судам» и гл. 7 «Подсудность дел арбитражным судам» данного учебника.).

В случае соединения в одном исковом заявлении нескольких требований истца к одному или

нескольким ответчикам, если эти требования не связаны между собой, судья возвращает исковое заявление, разъединяет эти требования и указывает об этом в определении о возвращении искового заявления (ч. 2 ст. 129 АПК РФ).

Истец может заявить ходатайство о возвращении своего искового заявления. И в этом случае, до того, как судья вынес определение о принятии искового заявления к производству арбитражного суда, он возвращает исковое заявление (ч. 3 ст. 129 АПК РФ).

Одно из важнейших условий предъявления иска в арбитражный суд — уплата государственной пошлины. Доказательством уплаты государственной пошлины являются последний экземпляр платежного поручения с надписью банка на лицевой либо оборотной стороне следующего содержания: «...зачислено в доход бюджета... (сумма прописью)». Эта надпись должна быть скреплена первой и второй подписями должностных лиц и оттиском гербовой печати учреждения банка с проставлением даты выполнения платежного поручения — при безналичном перечислении государственной пошлины; подлинная квитанция учреждения банка, принявшего платеж, при уплате государственной пошлины наличными деньгами, пошлинные марки.

Расчет государственной пошлины по имущественным спорам во многом зависит от

правильности определения цены иска. В зависимости от категории спора (вида иска) цена иска определяется в соответствии со ст. 103 АПК РФ.

Арбитражный суд может решить вопрос об освобождении заявителя от уплаты государственной пошлины, а также произвести рассрочку или отсрочку уплаты судебных расходов. При наличии ходатайств об этом исковое заявление не может быть возвращено заявителю в связи с неуплатой государственной пошлины. В случае отказа в удовлетворении ходатайства об освобождении от уплаты государственной пошлины или об отсрочке или рассрочке уплаты судебных расходов исковое заявление подлежит возвращению.

Возвращая исковое заявление, арбитражный суд выносит определение, в котором решается

вопрос о возврате государственной пошлины из федерального бюджета (ч. 2 ст. 129 АПК РФ).

Копия определения направляется истцу не позднее следующего дня после вынесения определения или после истечения срока, установленного судом для устранения обстоятельств, послуживших основанием для оставления заявления без движения вместе с заявлением и прилагаемыми к нему документами. Данное определение может быть обжаловано.

Если оно будет отменено, исковое заявление считается поданным в день первоначального обращения истца в суд.

Возращение искового заявления не препятствует повторному обращению с таким же требованием в арбитражный суд в общем порядке после устранения обстоятельств, послуживших основанием для его возвращения.

О принятии искового заявления арбитражный суд выносит определение, которым возбуждается производство по делу. Копия данного определения направляется лицам, участвующим в деле, не позднее следующего дня после его вынесения (ч. 3, 5 ст. 127 АПК РФ).

Вопрос о принятии искового заявления к производству арбитражного суда решается в течение

5-ти дней со дня поступления искового заявления в арбитражный суд (ч. 1 ст. 127 АПК РФ).

Возбуждение производства по делу происходит в результате принятия арбитражным судом к производству суда искового заявления, поданного с соблюдением требований, предъявляемых законом к его форме и содержанию (ч. 2 ст. 127 АПК РФ).

Требования, предъявляемые к форме и содержанию искового заявления, содержатся в Законе

(ст. 125 АПК РФ).

Исковое заявление подается в арбитражный суд в письменной форме. Оно подписывается истцом или его представителем(Вестник ВАС РФ. 2001. № 7. С. 18.).

В исковом заявлении должны быть указаны: 1) наименование арбитражного суда, в который подается исковое заявление; 2) наименование истца, его место нахождения, если истцом является гражданин, его место жительства, дата и место его рождения, место его работы или дата и место его государственной регистрации в качестве индивидуального предпринимателя; 3) наименование ответчика, его место нахождения или место жительства; 4) требования истца к ответчику, со ссылкой на законы и иные нормативные правовые акты, а при предъявлении иска к нескольким ответчикам — требования к каждому из них; 5) обстоятельства, на которых основаны исковые требования и подтверждающие эти обстоятельства доказательства; 6) цена иска, если иск подлежит оценке; 7) расчет взыскиваемой или оспариваемой денежной суммы; 8) сведения о соблюдении истцом претензионного или иного досудебного порядка, если он предусмотрен федеральным законом или договором; 9) сведения о мерах, принятых арбитражным судом по обеспечению имущественных интересов до предъявления иска.

В заявлении могут быть указаны и иные сведения, в том числе номера телефонов, факсов,

адреса электронной почты, если они необходимы для правильного и своевременного рассмотрения дела, могут содержаться ходатайства, а также ходатайства об истребовании доказательств от

ответчика или других лиц. К заявлению прилагается перечень документов. Копии искового заявления истец обязан направить другим лицам, участвующим в деле (ст. 125 АПК РФ).

Из содержания искового заявления следует, что в нем должно быть как требование истца к ответчику (предмет иска), так и основание иска (фактическое и правовое).

Правильное указание правового основания иска предполагает верный выбор норм материального права, которые служат основанием исковых требований. Именно об этом требовании истца к ответчику идет речь на протяжении всего процесса при рассмотрении данного дела в арбитражном суде.

К исковому заявлению должны быть приложены документы, перечень которых указан в ст. 126

АПК РФ (пп. 1–6, 7, 8). Кроме того, к исковому заявлению прилагаются документы, подтверждающие соблюдение истцом претензионного или иного досудебного порядка, если он предусмотрен федеральным законом или договором.

Отсутствие указания в законе среди перечня документов, прилагаемых к исковому заявлению, на уведомление о вручении лицам, участвующим в деле, этих документов, встречающееся, в частности, в практике рассмотрения дел при обращении в суд налоговых, пенсионных и других органов, приводит, как правило, к невозможности исполнения решений(Вестник ВАС РФ. 2003. №

10. С. 110.).

Исковое заявление, поданное в арбитражный суд, может принято к производству арбитражного суда, если истцом соблюден предусмотренный федеральным законом или договором

претензионный или иной досудебный порядок разрешения спора для данной категории дел (п. 8 ч. 2

ст. 125 АПК РФ).

Претензионный порядок имеет важное значение для правильного и своевременного рассмотрения и разрешения споров арбитражными судами. Значение претензионного порядка урегулирования хозяйственных споров выходит за пределы понимания его как одной из предпосылок права на предъявление иска. Его следует рассматривать как одну из характерных (существенных) особенностей арбитражного процесса(Арбитражный процесс в СССР: Учебник / Под ред. А.А. Добровольского. С. 37.).

В настоящее время претензионный порядок предусмотрен большим числом нормативных

актов, содержание которых свидетельствует о повышении роли и значения претензионного порядка в практике рассмотрения и разрешения отдельных категорий дел, подведомственных арбитражным судам. Содержание многих из них свидетельствует об установлении нового порядка предъявления и рассмотрения претензий. Одним из важнейших правовых актов является Устав железнодорожного транспорта Российской Федерации, введенный в действие с 10 января 2003 г. (с изм. от 7 июля 2003 г. № 122-ФЗ)(См. также «Правила предъявления и рассмотрения претензий, возникших в связи с осуществлением перевозок железнодорожным транспортом», утв. приказом МПС России от 18

июня 2003 г. № 42 (Российская газета. 2003. 25 июня).).

Приведенное правило основано на п. 1 ст. 797 ГК РФ, устанавливающем, что до предъявления к перевозчику иска, вытекающего из перевозки груза, обязательно предъявление ему претензии в порядке, предусмотренном соответствующим Транспортным уставом или Кодексом.

Устав железнодорожного транспорта РФ решает еще один важный практический вопрос. В нем определены субъекты, имеющие право на предъявление к перевозчику претензии, возникшей

в связи с осуществлением перевозок груза или грузобагажа, либо иска (ст. 120).

Таким образом, указаны условия, соблюдение которых дает возможность осуществить право на предъявление претензии и иска.

Устав железнодорожного транспорта РФ содержит еще одно важное правило, согласно которому до предъявления к перевозчику иска, возникшего в связи с осуществлением перевозок пассажиров, багажа, к перевозчику, может быть предъявлена претензия в случаях, предусмотренных в ст. 121 Устава.

Устав железнодорожного транспорта РФ содержит указание на то, кто может быть надлежащими ответчиками по искам к перевозчикам, возникшие в связи с осуществлением перевозок грузов, багажа, грузобагажа (ст. 125 Устава), а также по искам перевозчиков к пассажирам, грузоотправителям (отправителям), грузополучателям (получателям, другим юридическим лицам и индивидуальным предпринимателям) (ст. 126 Устава)(Вестник ВАС РФ.

2003. № 11. С. 25; № 10. С. 43.).

Согласно п. 3 ст. 124 Воздушного кодекса РФ «до предъявления к перевозчику иска в случае нарушения договора воздушной перевозки груза или договора воздушной перевозки почты перевозчику предъявляются претензии». В соответствии с ФЗ «О связи» при неисполнении или ненадлежащем исполнении обязательств при предоставлении услуг связи или выполнении работ в области связи пользователь связи вправе предъявить оператору связи, предоставляющему услуги или выполняющему работы, претензии, в том числе требование о возмещении ущерба (ст. 38). В Кодексе торгового мореплавания РФ подчеркивается, что «до предъявления перевозчику иска в связи с перевозкой груза в каботаже обязательным является предъявление перевозчику претензий» (гл. 15 «Претензии и иски», ст. 401–407)(Информационное письмо ВАС РФ от 6 августа 2003 г. «О Федеральном законе «О связи»».).

В Кодексе внутреннего водного Транспорта РФ определен порядок, сроки и круг лиц,

имеющих право предъявления претензий и исков к перевозчику или буксировщику (гл. 18 «Акты,

претензии, иски», ст. 160–164).

Аналогичные правила содержатся в Федеральном законе «О почтовой связи», принятом 24 июля 1999 г., а также в Правилах предоставления услуг телефонной связи (разд. V), ФЗ «О связи» от 18 июня 2003 г. регулирует порядок предъявления претензий, связанный с оказанием услуг и выполнением обязательств в сфере почтовой связи (гл. 11 «Ответственность за нарушение законодательства РФ в области связи».

Согласно ст. 35 ФЗ «О связи» в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения

обязательств, вытекающих из договора об оказании услуг, пользователь услугами связи до обращения в суд предъявляет оператору связи претензию.

В этом же Законе установлен круг лиц, имеющих право на предъявление претензии (ст.

56)(Информационное письмо ВАС РФ от 6 августа 2003 г. // Вестник ВАС РФ. 2003. № 10. С. 62,

63).).

ФЗ «О транспортно-экспедиционной связи» от 30 июня 2003 г. № 87-ФЗ предусматривает также возможность соблюдения претензионного порядка (гл. «Претензии и иски»)(Информационное письмо ВАС от 5 августа 2003 г. № СБ-7/УЗ-886 «О ФЗ «О транспортноэкспедиционной деятельности»» // Вестник ВАС РФ. 2003. № 10. С. 52).).

Судам следует учитывать, что действующее законодательство не предусматривает обязательного претензионного порядка рассмотрения вексельных споров. Установленные вексельным законодательством процедуры протеста векселей и оповещения о совершенном протесте (неплатеже) всех участников отношений по векселю не могут рассматриваться в качестве обязательного претензионного порядка разрешения вексельных споров(Пункт 37 постановления №

33/14 Пленума Верховного Суда РФ и Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 4 декабря 2000 г. «О некоторых вопросах практики рассмотрения споров, связанных с обращением векселей»// Вестник ВАС РФ. 2001. № 2. С. 18–19.).

О возвращении искового заявления по изложенным основаниям арбитражный суд выносит

определение, в котором указываются основания для возвращения заявления, решается вопрос о возврате государственной пошлины из государственного бюджета. В случае отмены определения исковое заявление считается поданным в день первоначального обращения в арбитражный суд.

<185) 2. Отзыв на исковое заявление.

Оставление искового заявления без движения

Наличие только одного повода для возбуждения дела в арбитражном суде является недостаточным. Для принятия дела к производству арбитражного суда необходимо проверить, соответствует ли по своей форме и содержанию исковое заявление требованиям закона, а также установить, имеются ли в наличии требуемые законом документы. Проверка реквизитов искового заявления и приложенных к нему документов должна предшествовать возбуждению дела и принятию искового заявления к производству арбитражного суда.

Соблюдение надлежащей формы искового заявления и соответствие его содержания

требованиям закона имеют существенное значение для подготовки арбитражного дела к разбирательству, а также для последующего правильного и быстрого рассмотрения его в заседании арбитражного суда.

Закон предоставляет возможность ответчику направить или представить в арбитражный суд отзыв на исковое заявление с приложением документов, которые подтверждают возражения против

иска, а также документов, которые подтверждают направление копий отзыва и прилагаемых к нему документов истцу и другим лицам, участвующим в деле.

Отзыв на исковое заявление должен быть направлен в срок, обеспечивающий поступление его ко дню рассмотрения дела.

Порядок направления отзыва в арбитражный суд регламентируется законом. Направление отзыва происходит путем заказного письма с уведомлением о вручении его лицам, участвующим в деле, в срок, который обеспечивает возможность ознакомления с ним до начала рассмотрения дела по существу.

Можно согласиться с тем, что представление отзыва нельзя рассматривать не только как право, но и обязанность ответчика. Содержание ст. 131 АПК, нормы которой регламентируют содержание этого института, не предусматривают ответственности за непредставление отзыва, а, скорее, носят рекомендательный характер(Комментарий к АПК РФ / Под ред. В.В. Яркова. С. 329.).

В случаях и порядке, которые установлены АПК РФ, иные лица, участвующие в деле (кроме ответчика), вправе направить в арбитражный суд и другим лицам, участвующих в деле, отзыв

в письменной форме на исковое заявление, подачей которого было возбуждено производство по делу (ч. 3 ст. 131 АПК РФ)(Вестник ВАС РФ. 2003. № 1. С. 81.).

Содержание отзыва четко регламентировано законом. В отзыве должны быть обязательно указаны:

наименование истца, его место нахождения или место жительства;

наименование ответчика, его место нахождения, если ответчиком является гражданин — его место жительства, дата и место рождения, место работы или дата и место государственной регистрации в качестве индивидуального предпринимателя;

возражения по существу заявленных требований со ссылкой на законы и иные нормативные правовые акты, а также на доказательства, обосновывающие возражения;

перечень прилагаемых к отзыву документов;

могут быть также указаны номера телефонов, факсов, адреса электронной почты и иные сведения, необходимые для правильного и своевременного рассмотрения дела;

отзыв подписывается ответчиком или его представителями;

к отзыву, подписанному представителем, прилагается доверенность или иной документ,

подтверждающие его полномочия на подписание отзыва (ч. 4–5 ст. 131 АПК РФ).

Кроме возвращения искового заявления по основаниям, предусмотренным в ст. 129 АПК РФ, арбитражный суд, установив при рассмотрении вопроса о принятии искового заявления к производству суда, что оно подано с нарушением требований, предъявляемых к форме и содержанию искового заявления, а также в случае отсутствия каких-либо документов, прилагаемых к исковому заявлению (ст. 125, 126 АПК РФ), может оставить исковое заявление без движения (ст.

128 АПК).

Оставление искового заявления без движения оформляется вынесением определения.

В определении арбитражный суд указывает основания, послужившие поводом для оставления искового заявления без движения, и срок, в течение которого истец обязан устранить обстоятельства, послужившие основанием для оставления искового заявления без движения.

При этом копия определения арбитражного суда об оставлении искового заявления без движения должна быть направлена истцу не позднее дня, следующего после его вынесения.

В том случае, если обстоятельства, которые послужили основанием для того, чтобы оставить исковое заявление без движения, будут устранены в срок, установленный в определении арбитражного суда, исковое заявление считается поданным в день его первоначального поступления в суд и, следовательно, принимается к производству арбитражного суда.

Если же обстоятельства, послужившие основанием для оставления искового заявления без движения, не будут устранены в срок, установленный в определении суда, то арбитражный суд

возвращает истцу исковое заявление и все прилагаемые к нему документы в порядке,

предусмотренном ст. 129 АПК РФ.