Глава 5. представительство в арбитражном процессе

Глава 5. представительство в арбитражном процессе

§ 1. Понятие и виды представительства в арбитражном процессе

Каждому заинтересованному лицу государством гарантируется право на судебную защиту. Реализация данного права возможна непосредственно самим заинтересованным лицом либо опосредованно через институт представительства. Представительство в арбитражном процессуальном праве представляет собой институт права, регламентирующий порядок выполнения одним лицом – представителем процессуальных действий от имени и в интересах другого лица – доверителя с целью достижения наиболее благоприятного результата по делу для доверителя. Схематично данный институт в арбитражном процессуальном праве можно представить следующим образом:

1 2

Доверитель Представитель Арбиражный суд

4 3

Участники арбитражного процесса

1. Внутренние отношения представительства – отношения, возникающие между доверителем и представителем. В зависимости от вида представительства основанием внутреннего представительства может быть факт родства, гражданско-правовой договор, трудоправовой договор и т.д.

2. Внешние отношения представительства – отношения, возникающие между представителем и арбитражным судом. В зависимости от вида представительства правоотношения могут возникать в силу прямого указания закона с предоставлением правоустанавливающих документов (например, ст. 59 АПК РФ: права и законные интересы недееспособных граждан защищают родители, представившие собст-

венный паспорт и свидетельство о рождении ребенка) на основании доверенности, ордера и т.д.

3. Доверенность выдается для представления интересов доверителя перед третьими лицами. Однако представление интересов доверителя представителем перед третьими лицами всегда осуществляется опосредованно через арбитражный суд.

4. Невозможно существование процессуальных отношений между представителем и третьими лицами, так как арбитражный суд является обязательным участником арбитражных процессуальных правоотношений. Например, если представитель ответчика сочтет необходимым привлечение свидетеля, он ходатайствует об этом перед арбитражным судом, который либо удовлетворяет ходатайство, либо его отклоняет.

В силу особого субъектного состава, а также характера спорного правоотношения институт представительства в арбитражном процессуальном праве приобретает особую актуальность. Споры с участием юридических лиц предполагают всегда наличие института представительства. Кроме того, несмотря на отсутствие прямого указания в законе на необходимость наличия у заинтересованного лица специальных профессиональных знаний, нормы, регламентирующие порядок возбуждения гражданского и административного дела в арбитражном суде, указывают на необходимость указания правового основания иска. В частности:

• в исковом производстве: согласно п. 4 ч. 2 ст. 125 АПК РФ «в исковом заявлении должны быть указаны требования истца к ответчику со ссылкой на законы и иные нормативные правовые акты»;

• в производстве по делам, возникающим из административных и иных публичных правоотношений: например, согласно п. 4 ч. 1 ст. 193 АПК РФ «в заявлении о признании нормативного правового акта недействующим указать название нормативно-правового акта, который имеет большую юридическую силу и на соответствие которому надлежит проверить оспариваемый акт или его отдельные положения»;

• в особом производстве: согласно п. 2 ч. 1 ст. 220 АПК РФ «в заявлении об установлении фактов, имеющих юридическое значение указать нормы закона, предусматривающие, что данный факт порождает юридические последствия в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности».

До недавнего времени с учетом особого субъектного состава в АПК РФ

предусматривалось ограничение на представительство организаций ад-

вокатами и штатными сотрудниками. Однако КС РФ в Постановлении от 16 июля 2004 г. № 15-П1 признал в этой части АПК РФ не соответствующим Конституции РФ, указав следующее: допуская возможность выступать в арбитражном суде в качестве представителей граждан помимо адвокатов иных лиц, оказывающих юридическую помощь, АПК РФ не предъявляет особых требований к качеству представляемой юридической помощи; запрещение частнопрактикующим юристам и организациям осуществлять на основании гражданско-правового договора представительство в арбитражном суде нарушает поддержку конкуренции, свободу экономической деятельности, право выбора рода деятельности; организационно-правовая форма участника судопроизводства не предопределяет различия в условиях и характере оказываемой ему юридической помощи; нарушается конституционный принцип юридического равенства, поскольку адвокаты и их объединение ставятся в привилегированное положение к частнопрактикующим юристам и организациям, предметом деятельности которых является представительство в суде.

Однако, несмотря на указанное Постановление КС РФ, идея установления единых квалификационных требований, связанных с качеством юридической помощи, и тем самым установление ограничений на представительство в арбитражном суде сохраняется. В частности, обсуждается вопрос введения в России института судебных адвокатов. Так, Председатель Высшего Арбитражного Суда РФ А. Иванов на 3-й ежегодной конференции «Юридический бизнес в России» (12 апреля 2007 г.) заявил, что в Российской Федерации назрела необходимость разделения адвокатского сообщества на две категории: представительствующие в судах и выступающие в качестве аналитиков или консультантов. При этом первой группе необходимо прохождение аккредитации на представительство интересов клиентов в судах. Кроме того, судебным адвокатам предлагается оставить полную адвокатскую неприкосновенность, а адвокатам, занимающимся аналитикой или консультированием, частичную2.

Виды представительства. Согласно ч. 3 ст. 59 АПК РФ представителями граждан, в том числе индивидуальных предпринимателей, и организаций могут выступать в арбитражном суде адвокаты и иные оказывающие юридическую помощь лица (частнопрактикующие юристы и организации, предметом деятельности которых является представительство в суде).

1 СЗ РФ. 2004. № 31. Ст. 3282.

2 Сайт Высшего Арбитражного Суда РФ. Режим доступа: www.arbitr.ru/as/vas/smi/2687. html, свободный.

Дела организаций ведут в арбитражном суде их органы, действующие в соответствии с федеральным законом, иным нормативным правовым актом или учредительными документами организаций.

Так, согласно ст. 72 ГК РФ1 каждый участник полного товарищества вправе действовать от имени товарищества, если учредительным договором не установлено, что все его участники ведут дела совместно либо ведение дел поручено отдельным участникам. В ст. 40 ФЗ от 8 февраля 1998 г. № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью»2 закрепляется положение, согласно которому единоличный исполнительный орган общества (генеральный директор, президент и др.) без доверенности действует от имени общества, в том числе представляет его интересы и совершает сделки. Статья 69

ФЗ от 26 декабря 1995 г. № 208-ФЗ «Об акционерных обществах»3 определяет, что руководство текущей деятельностью акционерного общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества (директором, генеральным директором) или единоличным исполнительным органом общества (директором, генеральным директором) и коллегиальным исполнительным органом общества (правлением, дирекцией). Единоличный исполнительный орган общества (директор, генеральный директор) без доверенности действует от имени общества.

Из анализа норм арбитражного процессуального права можно сделать вывод, что представителями в арбитражном процессуальном праве могут быть следующие лица.

Во-первых, процессуально дееспособные лица, т.е. лица, способные собственными действиями осуществлять процессуальные права и исполнять процессуальные обязанности (ст. 43 АПК РФ).

Во-вторых, лица с надлежащим образом оформленными и подтвержденными полномочиями на ведение дела, за исключением лиц, прямо указанных в федеральном законе. В ст. 60 АПК РФ перечислены лица, которые не могут быть представителями в арбитражном суде. К их числу относятся судьи, следователи, прокуроры, помощники судей и работники аппарата суда. Данное правило не распространяется на случаи, если указанные лица выступают в арбитражном суде в качестве представителей соответствующих органов или законных представителей. Представителями в арбитражном суде также не могут

1 СЗ РФ. 1994. № 32. Ст. 3301; СЗ РФ. 1996. 29 января. № 5. Ст. 410; СЗ РФ. 2001.

№ 49. Cт. 4552.

2 СЗ РФ. 1998. № 7. Ст. 785.

3 СЗ РФ. 1996. № 1. Ст. 1.

быть лица, не обладающие полной дееспособностью, либо состоящие под опекой или попечительством.

Кроме того, представителями в арбитражном суде не могут быть:

– нотариусы (ст. 6 Основ законодательства Российской Федерации о нотариате1);

– государственные служащие (ст. 17 ФЗ от 27 июня 2004 г. № 79-ФЗ

«О государственной гражданской службе в Российской Федерации»2);

– адвокаты иностранных государств, если рассмотрение дела связано с государственной тайной (ст. 2 ФЗ от 31 мая 2002 г. № 63-ФЗ

«Об адвокатской деятельности и адвокатуре в Российской Федерации»3) или адвокат имеет самостоятельный интерес по предмету соглашения с доверителем, отличный от интереса данного лица; участвовал в деле в качестве судьи, третейского судьи или арбитра, посредника, прокурора, следователя, дознавателя, эксперта, специалиста, переводчика, является по данному делу потерпевшим или свидетелем, а также если он являлся должностным лицом, в компетенции которого находилось принятие решения в интересах данного лица; состоит в родственных или семейных отношениях с должностным лицом, которое принимало или принимает участие в расследовании или рассмотрении дела данного лица; оказывает юридическую помощь доверителю, интересы которого противоречат интересам данного лица (пп. 2 п. 4 ст. 6 ФЗ «Об адвокатской деятельности и адвокатуре в Российской Федерации»).

В зависимости от основания возникновения представительства (внутреннее отношение представительства) выделяется два основных вида представительства.

Законное представительство возникает в силу прямого указания закона при наступлении условий, установленных юридическими нормами. Можно привести следующие примеры законного представительства:

– ч. 2 ст. 59 АПК РФ: права и законные интересы недееспособных граждан защищают в арбитражном процессе их законные представители – родители, усыновители, опекуны или попечители, которые могут поручить ведение дела в арбитражном суде другому избранному ими представителю;

– ч. 4 ст. 59 АПК РФ: от имени ликвидируемой организации в арбитражном суде выступает уполномоченный представитель ликвидационной комиссии, так как согласно ст. 62 ГК РФ с момента назначения

1 Ведомости СНД РФ и ВС РФ. 1993. № 10. Cт. 357.

2 СЗ РФ. 2004. 2 августа. № 31. Ст. 3215.

3 СЗ РФ. 2002. 10 июня. № 23. Ст. 2102.

ликвидационной комиссии к ней переходят полномочия по управлению делами юридического лица;

– ст. 43 ГК РФ: управляющий недвижимым имуществом гражданина, признанного судом безвестно отсутствующим. Так, имущество гражданина, признанного безвестно отсутствующим, при необходимости постоянного управления им передается на основании решения суда лицу, которое определяется органом опеки и попечительства и действует на основании договора о доверительном управлении, заключаемого с этим органом (ст. 43 ГК РФ);

– ст. 1173 ГК РФ: доверительный управляющий в отношении наследственного имущества. Если в составе наследства имеется имущество, требующее не только охраны, но и управления (предприятие, доля в уставном (складочном) капитале хозяйственного товарищества или общества, ценные бумаги, исключительные права и т.п.), нотариус в качестве учредителя доверительного управления заключает договор доверительного управления этим имуществом;

– ст. 71 Кодекса торгового мореплавания1: капитан судна в силу своего служебного положения признается представителем судовладельца и грузовладельца в отношении сделок, необходимых в связи с нуждами судна, груза или плавания, а также исков, касающихся вверенного капитану судна имущества, если на месте нет иных представителей судовладельца или грузовладельца.

Как видно из анализа представленных норм, для законного представительства необходимо наличие предпосылок в виде совокупности юридических фактов для возникновения отношения представительства.

Договорное представительство. Возникает на основании соглашения доверителя с представителем, в силу которого представитель берет на себя обязательство по представлению интересов доверителя в арбитражном суде перед третьими лицами. Конструкции возникновения договорных отношений могут носить гражданско-правовой либо трудоправовой характер. В частности, при заключении трудового договора лицо, выступающее в качестве работника, берет на себя обязательство по выполнению трудовой функции – выполнение юридических услуг перед работодателем, который берет на себя обязательство по выплате заработной платы. При заключении гражданско-правовых договоров стороны обязательственных правоотношений, руководствуясь принципом свободы договора, а также нормами ГК РФ, вправе облечь договорные отношения в форму агентского договора,

1 СЗ РФ. 1999. № 18. Ст. 2207.

договора поручения, договора возмездного оказания услуг. Адвокатская деятельность в соответствии со ст. 25 ФЗ «Об адвокатской деятельности и адвокатуре в Российской Федерации» осуществляется на основе соглашения об оказании юридической помощи между адвокатом и доверителем. Соглашение представляет собой гражданскоправовой договор, заключаемый в простой письменной форме между доверителем и адвокатом (адвокатами), на оказание юридической помощи самому доверителю или назначенному им лицу.

§ 2. Полномочия представителя в арбитражном процессе

Объем полномочий представителя определяется исходя из следующих двух критериев.

1. Процессуальное положение доверителя. Доверитель, который может выступать в процессе истцом или ответчиком, или третьим лицом, может делегировать своему представителю полномочия, присущие его процессуальной роли истца, ответчика, третьего лица. В частности, доверитель-истец, не может уполномочить своего представителя правом признать иск, так как данное право принадлежит ответчику.

2. Наделение представителя специальными полномочиями. Все полномочия представителя по своему содержанию можно разделить на общие и специальные. По общему правилу представитель вправе совершать от имени представляемого им лица все процессуальные действия, указанные в ст. 41 АПК РФ (общие полномочия). К их числу относятся: право знакомиться с материалами дела, делать выписки из них, снимать копии; заявлять отводы; предоставлять доказательства и знакомиться с доказательствами, представленными другими лицами, участвующими в деле, до начала судебного разбирательства; участвовать в исследовании доказательств; задавать вопросы другим участникам арбитражного процесса, заявлять ходатайства, делать заявления, давать объяснения арбитражному суду, приводить свои доводы по всем возникающим в ходе рассмотрения дела вопросам; знакомиться с ходатайствами, заявленными другими лицами, возражать против ходатайств, доводов других лиц, участвующих в деле; знать о жалобах, поданных другими лицами, участвующими в деле, знать о принятых по данному делу судебных актах и получать копии судебных актов, принимаемых в виде отдельного документа; обжаловать судебные акты и т.д. Кроме того, согласно информационному письму Президиума ВАС РФ от 29 мая

2007 г. № 118 «Об уплате государственной пошлины российскими

и иностранными лицами через представителей»1 государственная пошлина может быть уплачена представителем от имени доверителя.

Специальные полномочия на основании ч. 2 ст. 62 АПК РФ должны быть специально оговорены в доверенности или ином документе (за исключением законных представителей, которые наделяются специальными полномочиями в силу закона). К числу специальных полномочий представителя относятся право представителя на подписание искового заявления и отзыва на исковое заявление, заявления об обеспечении иска, передачу дела в третейский суд, полный или частичный отказ от исковых требований и признание иска, изменение основания или предмета иска, заключение мирового соглашения и соглашения по фактическим обстоятельствам, передачу своих полномочий представителя другому лицу (передоверие), а также право на подписание заявления о пересмотре судебных актов по вновь открывшимся обстоятельствам, обжалование судебного акта арбитражного суда, получение присужденных денежных средств или иного имущества.

Оформление и подтверждение полномочий представителя осуществляются в зависимости от основания возникновения представительства (внешняя сторона представительства).

Полномочия законных представителей подтверждаются предоставленными суду документами, удостоверяющими их статус и полномочия. В частности, права и законные интересы ребенка защищают в арбитражном процессе его законные представители – родители, которые обязаны предоставить арбитражному суду собственные паспорта, а также свидетельство о рождении ребенка. На основании указанных правоустанавливающих документов родители наделяются общими и специальными полномочиями представителя без специального указания в доверенности, в силу прямого указания закона.

Полномочия руководителей организаций, действующих от имени организаций в пределах полномочий, предусмотренных федеральным законом, иным нормативным правовым актом или учредительными документами, подтверждаются предоставляемыми ими суду документами, удостоверяющими их служебное положение, а также учредительными и иными документами. Такими документами являются протокол (выписка из протокола) органа управления организации об избрании руководителя организации, приказ о назначении руководителя организации (генерального директора), учредительные документы. Например, каждый участник полного товарищества вправе действовать от имени

1 Сайт Высшего Арбитражного Суда РФ. Режим доступа: www.arbitr.ru/pract/vas_

info_letter/3055.html, свободный.

товарищества, если учредительным договором не установлено, что все его участники ведут дела совместно либо ведение дел поручено отдельным участникам. Если ведение дел товарищества поручается его участниками одному или некоторым из них, остальные участники для совершения сделок от имени товарищества должны иметь доверенность от участника (участников), на которого возложено ведение дел товарищества (ст. 72 ГК РФ).

Полномочия руководителя филиала или представительства должны быть удостоверены доверенностью, выданной юридическим лицом; полномочия не могут основываться лишь на указаниях, содержащихся в учредительных документах юридического лица, положении о филиале или представительстве и т.п., либо явствовать из обстановки, в которой действует руководитель филиала или руководитель представительства. Высшие органы судебной власти в п. 20 постановления Пленумов ВС РФ и ВАС РФ № 6/8 «О некоторых вопросах, связанных с применением части первой Гражданского кодекса Российской Федерации»1 определили, что при разрешении спора, вытекающего из договора, подписанного руководителем филиала или руководителем представительства от имени соответственно филиала или представительства и без ссылки на то, что договор заключен от имени юридического лица и по его доверенности, следует выяснить, имелись ли у руководителя филиала или руководителя представительства на момент подписания договора соответствующие полномочия, выраженные в положении о филиале или представительстве и доверенности.

Полномочия адвоката на ведение дела в арбитражном суде удостоверяются в соответствии с ФЗ «Об адвокатской деятельности и адвокатуре в Российской Федерации». Адвокатом является лицо, получившее в установленном порядке статус адвоката и право осуществлять адвокатскую деятельность. Адвокатской деятельностью является квалифицированная юридическая помощь, оказываемая физическим и юридическим лицам в целях защиты их прав, свобод и интересов, а также обеспечения доступа к правосудию. Полномочия адвоката, участвующего в качестве представителя доверителя в гражданском и административном судопроизводстве, подтверждаются ордером на исполнение поручения, выдаваемым соответствующим адвокатским образованием. Форма ордера утверждена в Приложении к Приказу Минюста РФ от 8 августа 2002 г. № 2172. В иных случаях адвокат

1 Вестник ВАС РФ. 1996. № 9.

2 Библиотечка Российской газеты. 2003. Вып. 4.

представляет доверителя на основании доверенности. Никто не вправе требовать от адвоката и его доверителя предъявления соглашения об оказании юридической помощи для вступления адвоката в дело.

Полномочия других представителей на ведение дела в арбитражном суде должны быть выражены в доверенности, выданной и оформленной в соответствии с федеральным законом. Доверенностью признается письменное уполномочие, выдаваемое одним лицом другому лицу для представительства перед третьими лицами (ст. 185 ГК РФ). Письменное уполномочие на совершение сделки представителем может быть представлено представляемым непосредственно соответствующему третьему лицу. Срок действия доверенности не может превышать трех лет. Если срок в доверенности не указан, она сохраняет силу в течение года со дня ее совершения. Действие доверенности прекращается вследствие истечения срока доверенности; отмены доверенности лицом, выдавшим ее; отказа лица, которому выдана доверенность; прекращения юридического лица, от имени которого выдана доверенность; прекращения юридического лица, которому выдана доверенность; смерти гражданина, выдавшего доверенность, признания его недееспособным, ограниченно дееспособным или безвестно отсутствующим; смерти гражданина, которому выдана доверенность, признания его недееспособным, ограниченно дееспособным или безвестно отсутствующим. Кроме того, лицо, выдавшее доверенность, может во всякое время отменить доверенность или передоверие, а лицо, которому доверенность выдана, – отказаться от нее. Лицо, выдавшее доверенность и впоследствии отменившее ее, обязано известить об отмене лицо, которому доверенность выдана, а также известных ему третьих лиц, для представительства перед которыми дана доверенность.

Доверенности, выдаваемые гражданами, могут быть удостоверены:

– в нотариальном порядке;

– организацией, в которой работает или учится доверитель;

– товариществом собственников жилья, жилищным, жилищностроительным или иным специализированным потребительским кооперативом, осуществляющим управление многоквартирным домом, управляющей организацией по месту жительства доверителя;

– администрацией учреждения социальной защиты населения, в котором находится доверитель, а также стационарного лечебного учреждения, в котором доверитель находится на излечении;

– командиром (начальником) соответствующих воинских части, соединения, учреждения, военно-учебного заведения, если доверенности

выдаются военнослужащими, работниками этих части, соединения, учреждения, военно-учебного заведения или членами их семей;

– начальником соответствующего места лишения свободы, в отношении лиц, находящихся в местах лишения свободы.

Доверенность от имени организации должна быть подписана ее руководителем или иным уполномоченным на это ее учредительными документами лицом и скреплена печатью организации. Доверенность от имени юридического лица, основанного на государственной или муниципальной собственности, на получение или выдачу денег и других имущественных ценностей должна быть подписана также главным (старшим) бухгалтером этой организации.

Необходимо отметить, что если доверитель уполномочивает представителя на совершение специальных полномочий (ч. 2 ст. 62 АПК РФ), это должно быть специально оговорено в доверенности или ином документе. Так, в доверенности должно быть специально оговорено право представителя на подписание искового заявления и отзыва на исковое заявление, заявления об обеспечении иска, передачу дела в третейский суд, полный или частичный отказ от исковых требований и признание иска, изменение основания или предмета иска, заключение мирового соглашения и соглашения по фактическим обстоятельствам, передачу своих полномочий представителя другому лицу (передоверие), а также право на подписание заявления о пересмотре судебных актов по вновь открывшимся обстоятельствам, обжалование судебного акта арбитражного суда, получение присужденных денежных средств или иного имущества. Отсутствие у представителя специальных полномочий лишает его возможности распоряжаться предметом спора, так как он не может свободно реализовывать диспозитивные, правораспорядительные права, установленные арбитражным процессуальным правом.

В отличие от гражданского процессуального права у доверителя отсутствует право в устном заявлении определить полномочия представителя; это связано с превалированием в арбитражном процессуальном праве письменного начала над устным.

Арбитражный суд перед началом судебного разбирательства обязан проверить полномочия лиц, участвующих в деле, и их представителей. Суд решает вопрос о признании полномочий лиц, участвующих в деле, и их представителей и допуске их к участию в судебном заседании на основании исследования документов, предъявленных указанными лицами суду. Документы, подтверждающие полномочия указанных лиц, при необходимости приобщаются к делу, или сведения о них заносятся в протокол судебного заседания. Согласно Информационному

письму Президиума ВАС РФ от 22 декабря 2005 г. № 991 лицо, которому выдана доверенность, представляет арбитражному суду в судебное заседание подлинную доверенность. Она приобщается к материалам гражданского дела или возвращается представителю взамен предъявленной им копии, надлежащим образом заверенной. Надлежащим образом заверенной копией доверенности является копия доверенности, верность которой засвидетельствована нотариусом или арбитражным судом, рассматривающим дело.

В случае непредоставления лицом, участвующим в деле, его представителем необходимых документов в подтверждение полномочий или предоставления документов, не соответствующих требованиям федерального закона, а также в случае нарушения правил о представительстве арбитражный суд отказывает в признании полномочий соответствующего лица на участие в деле, на что указывается в протоколе судебного заседания.

1 Сайт Высшего Арбитражного Суда РФ. Режим доступа: www.arbitr.ru/pract/vas_

info_letter/2950.html, свободный.