Глава 2. принципы арбитражного процессуального права

Глава 2. принципы арбитражного процессуального права

§ 1. Понятие и виды принципов арбитражного процессуального права

Выделение в структуре системы права помимо правовых норм таких элементов, как принципы права, предполагает и обоснование их функционального назначения. Принципы придают правовому комплексу стабильность, упорядоченность, предсказуемость его действия.

Принципы права выполняют две основные функции: структурирующую и организующую. Первая касается в основном обеспечения внутрисистемного единства и непротиворечивости правового комплекса, вторая выступает ориентиром в правореализации. Принципы права, являясь организующим началом всей системы права и его реализации, характеризуя содержание права, обеспечивая поддержание его внутренней формы (структуры), имеют в то же время определенные черты различия, в зависимости от того, проявляются ли они в материальной или процессуально-правовой сфере.

Специфика принципа как элемента теоретического знания в области любой отрасли права заключается в том, что он является по существу исходным положением теории. Именно из принципов теории дедуктивно выводятся другие ее положения, законы, следствия и т.д. Принципы – это положения высшей степени обобщенности, они предельно абстрактны. Они позволяют глубже понять объективную действительность и являются наиболее устойчивыми элементами юридического знания1.

Принцип права обладает характерным качеством пронизывать, связывать воедино нормы права, правовые институты, отрасли и систему права в целом. Принципы права отражают общие закономерности и тенденции развития общества, фокусируют внимание субъектов права на актуальных, существенных сторонах жизни общества. Одновременно принципы права выступают мерилом, критерием оценки как поведения субъектов, сообразованного с нормами права, выраженными в различных источниках (формах), так и самой системы законодательства – того, насколько она соответствует динамике развивающихся общественных отношений, выступая для нее своего рода основопола 

1 См.: Захаров А.Л. Межотраслевые принципы права. Самара, 2005. С. 12.

гающими нормами. Кроме того, принципы права позволяют обеспечить действенность каналов межотраслевых связей в системе права.

Создание четкой системы принципов и непротиворечивость их содержания, устранение многозначности толкования влияет на эффективность юридической практики, особенно в тех случаях, когда возникают коллизии правовых норм или обнаруживаются пробелы в праве и правоприменители вынуждены опираться в своих решениях не на конкретные нормы, а на исходные начала – при этом правомерность их решений определяется правильным использованием принципов.

Фактически в содержание каждого из принципов включается и элемент защиты. В условиях демократического государства это предполагает возможность цивилизованного судебного и иного юрисдикционного способа разрешения конфликтной или неоднозначной ситуации. Это позволяет распространить действие отдельных материальных по своему содержанию правовых принципов и на процессуальные отрасли и институты права, для которых охранительная функция права наиболее существенная.

В этой связи следует выделить ряд положений, касающихся назначения принципов.

1. Принципы права должны представлять правовую константу и не должны существенно изменяться в угоду политическим приоритетам, сиюминутной целесообразности. Это фундаментальные и упорядочивающие основы правовой системы общества.

2. Принципы, будучи переходным элементом правовой системы между юридической и иными сферами общественных отношений, легализуют юридические установления, обеспечивают общественное восприятие права при отсутствии сложных юридических конструкций и наполняют его содержание нравственным и гуманистическим содержанием. Это своеобразное сочетание «писаного» и «неписаного» права.

3. Недопустимо состояние «беспринципности» в сфере действия права, т.е., полное отсутствие принципов, равно как и превращение их в своего рода «юридические химеры», а также осуществление правовой деятельности вопреки, в нарушение принципов (с научной точки зрения подобная практика приводит к деактуализации самой проблемы существования принципов в праве).

4. Принципы права представляют собой довольно устойчивую и в то же время динамическую, развивающуюся систему основных начал права. Вопрос «сколько у права исходных начал?» предлага-

ется оставить бесконечно открытым, насколько это позволяет само развитие права.

5. Принципы права являются результатом человеческой деятельности по созданию права в целом, одним из ее направлений. Их не следует считать имманентным свойством права. Они сами наполняются содержанием в соответствии с уровнем развития общества.

6. Принцип права – это условие, внутренняя норма, относящаяся ко всем субъектам юридической деятельности. Субъекты правотворчества ориентируются на принципы при создании норм права. Субъекты – правоприменители должны строго их соблюдать при властном осуществлении предписаний правовых норм и не оборачивать в свою пользу. Субъекты-адресаты права должны соотносить свою деятельность и деятельность других лиц с основными началами права.

7. Принципы должны стать основным функциональным элементом системы права с точки зрения взаимодействия государства с общественной средой. В этом смысле принципы выступают своего рода

«каналами» общественно-политической связи.

8. Принцип права – это элемент государственной идеологии, выражающий определенный уровень развития правосознания, юридически концентрированное выражение общечеловеческих ценностей, воплощенных в праве.

Для каждой отрасли права характерно наличие целостного и довольно устойчивого комплекса принципов. Однако эта система является исторически изменчивой, зависящей от правовой политики и идеологии, позиции законодателя. Тем не менее идея права должна иметь единообразный характер во всей системе права, а не только в определенных отраслях. Целостный характер правовой сферы обеспечивается в том числе и единством системы принципов права, которые и приобретают особую роль в системе правовой регламентации общественных отношений.

Вывод о единстве системы принципов арбитражного процессуального права возможен путем использования метода индукции на основе анализа отдельных норм, институтов арбитражного процессуального права и соотношения их с другими отраслями системы права, в первую очередь с гражданским, гражданским процессуальным и конституционным правом.

При определении принципа следует исходить из того положения, что принцип является обязательным для участников правоотношений правилом поведения. Принцип не только выражен в правовых нормах, он сам есть своего рода норма. Точно так же, как и любую правовую

норму, принципы нельзя нарушать. Более того, их следует соблюдать прежде всего и ими руководствоваться в юридической деятельности. Поэтому для субъекта нарушение принципов должно влечь такие же неблагоприятные правовые последствия, как и пренебрежение иными нормами права. Конечно, правоотношения не могут регулироваться правовыми идеями, поэтому и принципы права не должны оставаться лишь доктринальными декларациями. Реализация принципов права, так же как и способы их осуществления, возможна только в том порядке и тех формах, которые предписаны законом.

Выделяются следующие виды принципов права:

1) по масштабу действия: универсальные общеправовые принципы, межотраслевые принципы, отраслевые принципы, принципы отдельных институтов;

2) по внутреннему содержанию: частноправовые и публично-правовые;

3) по источнику закрепления во внутреннем законодательстве:

конституционные и отраслевые.

Все вышеперечисленные принципы находятся между собой во взаимосвязи, порой явно прослеживается генетическая (производная) связь, что свидетельствует об их функциональном единстве и иных факторах объективного порядка. Значение каждого из них обусловливается не только и не столько собственным содержанием, сколько единством функционирования всей системы права в целом, согласованностью форм и способов их реализации.

Форма закрепления принципов арбитражного процессуального права аналогична форме закрепления иных правовых принципов. Они могут быть выражены в виде конкретной нормы – нормы-принципа, могут быть растворенными в содержании процессуального права и выводиться из него путем логического и системного толкований. М.Г. Авдюков подчеркивал, что понятие правового принципа должно выводиться из всех элементов юридической надстройки и, следовательно, охватывать ведущие правовые взгляды, основные положения права и практику применения последних1. Но в любом случае юридическая природа принципов такова, что они не отождествляются с конкретной правовой нормой, а связаны с более масштабным образованием: институтом, отраслью, подсистемой.

Принципы арбитражного процессуального права закреплены в Конституции РФ, Федеральном конституционном законе от 31 декабря

1 См.: Авдюков М.Г. Принцип законности в гражданском судопроизводстве. М.,

1970. С. 9.

1996 г. № 1-ФКЗ «О судебной системе Российской Федерации»1 и Федеральном конституционном законе от 28 апреля 1995 г. № 1-ФКЗ

«Об арбитражных судах в Российской Федерации»2, Гражданском процессуальном кодексе РФ (ГПК РФ), Арбитражном процессуальном кодексе РФ (АПК РФ). Правовой принцип находит всегда конкретное закрепление в нормах права или он должен быть выведен из содержания норм действующего права3.

Таким образом, принципы права – это основные положения, руководящие идеи, закрепленные нормами права, связанные между собой в определенную систему, которая определяется самостоятельностью отрасли права, выполняющие внутрисистемную организующую роль и являющиеся ориентиром при осуществлении предписаний правовых норм.

§ 2. Конституционные принципы арбитражного процессуального права

Раскрывая содержание принципов арбитражного процессуального права, необходимо отдельно оговорить их соотношение с конституционными принципами, касающимися основ федерализма, в частности с установленным в ст. 8 Конституции РФ принципом единства экономического пространства. Несмотря на общую цивилистическую направленность арбитражного процессуального права, очевидно, что далеко не все положения, которые касаются экономических общественных отношений, могут быть урегулированы частным правом. В экономике находят свое воплощение как частные индивидуальные и корпоративные интересы, так и интересы публичные. В этой связи конституционные принципы служат универсальным правовым средством, способным объединить различное содержание в единой форме: Основной закон Российской Федерации закрепляет не конкретную категорию принципов, а наиболее важные, основные начала, которые носят внеотраслевой характер, что подчеркивает также то обстоятельство, что Конституция является источником права для любой отрасли.

Вместе с тем именно в Конституции РФ закреплены основополагающие идеи, заложенные в процессуальное право и служащие мерилом законности при осуществлении процессуальной юридической деятельности. При этом данная категория принципов в полной мере

1 СЗ РФ. 1997. № 1. Ст. 1.

2 СЗ РФ. 1995. № 18. Ст. 1589.

3 См.: Советский гражданский процесс. М., 1979. С. 18.

отражает как особенности цивилистического процесса – гражданского и арбитражного, так и публичного – уголовного, административного.

К конституционным принципам арбитражного процесса относятся.

1. Осуществление правосудия по гражданским делам только судом

(ст. 118 Конституции РФ).

2. Независимость судей и подчинение их только Конституции РФ

и федеральным законам (ст. 120 Конституции РФ; Закон РФ от 26 июня

1992 г. № 3132-1 «О статусе судей в Российской Федерации»1 – ст. 9

Закона определяет гарантии независимости судей; ст. 8 ГПК РФ; ст. 5

АПК РФ).

3. Гласность судебного разбирательства (ст. 123 Конституции РФ –

разбирательство во всех судах Российской Федерации открытое; ст. 10

ГПК РФ; ст. 11 АПК РФ).

4. Равенство перед законом и судом (ст. 19 Конституции РФ; ст. 6

ГПК РФ – осуществление правосудия только судом и на началах равенства граждан перед законом и судом; ст. 7 АПК РФ).

5. Состязательность (ст. 123 Конституции РФ; ст. 12 ГПК РФ – осуществление судопроизводства на основе состязательности и равноправия сторон; ст. 9 АПК РФ);

6. Равноправие сторон (ст. 123 Конституции РФ; ст. 12 ГПК РФ;

ст. 8 АПК РФ).

Конкретные принципы права весьма условно носят характер правовых универсалий, поскольку, если мы будем рассматривать их с позитивистских позиций, наполнение определенным содержанием основных начал, структурирующих систему права, во многом зависит от правовой политики конкретного государства. Кроме того, в различных правовых семьях современности сам набор и иерархия принципов права обусловлены специфическими особенностями сущности и содержания правовых традиций.

Принципы права не следует воспринимать как нечто безусловно стабильное. На самом деле в них нет закостенелости, и, более того, в условиях динамики общественной жизни такая сверхпрочность представляется вредной. Принципы права подвержены трансформации в связи с изменением конкретно-исторических условий. Важными чертами принципов арбитражного процессуального права является то, что они являются историческими категориями, выработанными на протяжении длительного развития гражданского процесса и современного состояния теории и практики арбитражного процесса. В этом смысле они являются элементами человеческой культуры, ценностями

1 Ведомости СНД и ВС РФ. 1992. № 30. Ст. 1792.

идеологического порядка, таких как разделение властей, правовое государство, гражданское общество, равенство, независимость и диспозитивность субъектов гражданского общества. Конституционные принципы арбитражного процессуального права следует рассматривать именно через призму правовой политики в этой области.

Способ выражения принципов зависит от содержания нормативного акта, которым они фиксируются, и соответственно выделяется три вида статей: 1) содержащие наименование принципа; 2) содержащие краткое описание сущности принципа; 3) закрепляющие конкретное содержание правил. В последнем случае содержание принципа может быть раскрыто несколькими статьями, институтами.

§ 3. Отраслевые принципы арбитражного процессуального права

Значение принципов процессуального права заключается в том, что они выражают наиболее важные начала арбитражного процессуального права. Так, в соответствии с п. 6 ст. 13 АПК РФ в случаях, если спорные отношения прямо не урегулированы федеральным законом и другими нормативными правовыми актами или соглашением сторон и отсутствует применимый к ним обычай делового оборота, к таким отношениям, если это не противоречит их существу, арбитражные суды применяют нормы права, регулирующие сходные отношения (аналогия закона), а при отсутствии таких норм рассматривают дела исходя из общих начал и смысла федеральных законов и иных нормативных правовых актов (аналогия права).

Совокупность принципов арбитражного процессуального права в их тесной взаимосвязи образует систему принципов.

Отраслевые принципы арбитражного процесса (в сравнении с принципами гражданского процесса):

1) язык гражданского судопроизводства (ст. 9 ГПК РФ, ст. 12

АПК РФ);

2) диспозитивность (заключается в возможности лиц, участвующих в деле, распоряжаться своими материальными и процессуальными правами, а также средствами их защиты. Так, в соответствии со ст. 39

ГПК РФ истец вправе изменить основание или предмет иска, увеличить или уменьшить размер исковых требований и т.п., аналогичное право закреплено в ст. 49 АПК РФ);

3) сочетание единоличного и коллегиального рассмотрения гражданских дел в судах (ст. 7 ГПК РФ, ст. 17 АПК РФ);

4) устность судебного разбирательства (ст. 157 ГПК РФ);

5) непосредственность в исследовании доказательств (ст. 157

ГПК РФ, ст. 10 АПК РФ);

6) непрерывность судебного разбирательства (157 ГПК РФ). Особое место занимают также процессуальные принципы, закрепленные в международных актах. Так, например, в добавление к Рекомендации № R(81)7 Комитета министров Совета Европы от 14 мая

1981 г. «Комитет министров государствам-членам относительно путей облегчения доступа к правосудию»1 предусмотрены следующие принципы для государств, входящих в Совет Европы: информирование общественности; упрощение процедуры; ускорение разбирательства; доступные судебные издержки; особые процедуры. В соответствии с указанными принципами государствам – членам Совета Европы следует принять все необходимые меры, чтобы информировать граждан о средствах защиты своих прав в суде, а также упростить, ускорить и удешевить судебное разбирательство по гражданским, торговым, административным, социальным или налоговым делам.

Нетрудно заметить, что среди конституционных и отраслевых принципов арбитражного процессуального права частноправовую природу носит лишь принцип состязательности и принцип диспозитивности. Остальные принципы, имея публично-правовую природу, призваны обеспечивать властными средствами реализацию интересов субъектов процессуально-правовых отношений.

Объясняется это дуализмом метода правового регулирования арбитражных процессуальных (гражданских процессуальных) правоотношений2, который представляет собой сочетание императивных и диспозитивных механизмов. При этом императивность арбитражного процессуального метода правового регулирования есть проявление публично-правовых, а диспозитивность – частноправовых элементов в арбитражном процессуальном праве. Поэтому одни принципы арбитражного процессуального права носят публично-правовой характер, а другие – частноправовой характер.

Диспозитивность арбитражного процесса предопределена диспозитивностью материально-правовых отношений, которые являются основой для возникновения и осуществления процессуально-правовой деятельности, в частности – гражданского права, и свидетельствует об определенной автономности субъектов спорного материального правоотношения.

1 Российская юстиция. 1997. № 6.

2 Поэтому метод правового регулирования выступает наиболее ярким и надежным показателем юридического своеобразия и, следовательно, самостоятельности правовой отрасли (см.: Алексеев С.С. Структура советского права. М., 1975. С. 175–176).

В качестве общих выводов можно предложить следующие положения.

1. Принципы арбитражного процесса – это нормативные установления правового характера, устанавливающие основы нормативноправового регулирования арбитражного процесса и одновременно обязательные правила поведения для участников регулируемых правоотношений. Принцип не только закреплен в нормах, он и сам есть норма права. Правоотношения не могут регулироваться правовыми идеями, поэтому и принципы права не должны оставаться лишь научными декларациями. Реализация принципов права, так же как и способ их осуществления, возможны только в том порядке и тех формах, которые предписаны законом.

2. Принципы арбитражного процессуального права – это основные положения, руководящие идеи, закрепленные нормами процессуального права, связанные между собой в определенную систему, которая определяется самостоятельностью отрасли права и является ее частью.

3. Все процессуальные принципы арбитражного процесса, составляющие систему, должны быть закреплены в соответствующих актах. Форма фиксирования принципов зависит от содержания самого принципа, а также от цели и задач того законодательного акта, в котором он находит свое закрепление. Четкое фиксирование принципов в законодательных актах обеспечит единство процессуальных норм.

4. Среди конституционных и отраслевых принципов арбитражного процессуального права частноправовую природу имеет лишь принцип состязательности и принцип диспозитивности. Объясняется это дуализмом метода правового регулирования гражданских процессуальных и арбитражных процессуальных правоотношений, который, с одной стороны, является императивным, а с другой – диспозитивным. При этом императивность гражданского (арбитражного) процессуального метода правового регулирования есть проявление публично-правовых, а диспозитивность – частноправовых элементов в гражданском (арбитражном) процессуальном праве. Поэтому одни принципы гражданского (арбитражного) процессуального права носят публично-правовой характер, а другие – частноправовой характер.