2.4. контрольные и корректирующие действия в системе экологического менеджмента

2.4. контрольные и корректирующие действия в системе экологического менеджмента

Действенность системы экологического менеджмента определяется ее обеспеченностью средствами эффективного контроля за соответствием деятельности организации экологическим требованиям и возможностью своевременного осуществления корректирующих действий при выявлении несоответствий, т.е. гибкостью реагирования на отклонения в параметрах системы. В противном случае система управления охраной окружающей среды даже при наличии обоснованной природоохранной политики, планирования и внедрения оказывается неспособной гарантировать снижение уровня воздействия организации на окружающую среду.

Проведение проверок и корректирующие действия как элемент модели постоянного улучшения системы управления окружающей средой в соответствии с требованиями стандарта ГОСТ Р ИСО 14001-98 должны включать мониторинг и измерения, выявление несоответствий системы, корректирующие действия, регистрацию данных и собственно проверки (аудит) системы управления окружающей средой.

Организация мониторинга и измерений

Под экологическим мониторингом понимают комплексную систему наблюдений за состоянием окружающей среды, оценки и прогнозирования параметров окружающей среды, определения степени антропогенного воздействия на окружающую среду, выявления факторов и источников воздействия.

Выделяют различные виды мониторинга в зависимости от критериев, уровней проведения, объектов и используемых методов (табл.3).

Таблица 3

Классификация видов мониторинга

Все виды мониторинга тесно взаимосвязаны, но их цели и степень детализации измерений существенно различаются. Наиболее детально параметры качества окружающей среды могут быть определены на импактном (локальном) уровне с использованием инструментальных методов, где целью мониторинга является обеспечение такой стратегии хозяйственной деятельности, которая не выводит определенные антропогенные воздействия за допустимый диапазон. На предприятии мониторинг может служить в качестве системы раннего оповещения об ухудшении экологической ситуации и необходимости принятия соответствующих мер.

В соответствии с требованиями стандарта ГОСТ Р ИСО 14001-98 организация должна устанавливать и поддерживать в рабочем состоянии документированные процедуры проведения регулярного мониторинга и измерения основных характеристик своих операций и видов деятельности, которые могут оказывать существенное, связанное с высокой степенью риска воздействие на окружающую среду. Эта документация должна содержать данные для оценки взаимодействия деятельности организации с окружающей средой, управления операциями и проверки на соответствие систем целевым и плановым экологическим показателям.

Для каждого вида деятельности предусматривается:

— идентификация и документирование информации, которую необходимо получить в процессе мониторинга;

— определение и документирование процедур мониторинга;

— установление и документирование удовлетворительных критериев и действий, которые должны быть предприняты в случае, если результаты неудовлетворительны;

— документирование процедуры подтверждения информации предыдущего мониторинга в случаях отказа системы мониторинга.

На предприятии следует различать мониторинг источников антропогенного воздействия на окружающую среду (в первую очередь выбросов и сбросов загрязняющих веществ) и собственно качества элементов окружающей среды (прежде всего атмосферного воздуха) на территории предприятия (на промплощадке), в помещениях и на участках, где осуществляется производственная деятельность (в так называемой «рабочей зоне»), а также за пределами границ предприятия в радиусе его воздействия на окружающую среду прилегающих территорий (в санитарно-защитной зоне).

Важное значение имеет метрологическое обеспечение мониторинга. При мониторинге следует использовать эталоны. Оборудование для мониторинга, как правило, подлежит государственной поверке, выполняемой каким-либо аккредитованным органом, а при необязательно государственной поверки — должно быть калибровано и поддерживаться в рабочем состоянии. Данные мониторинга должны сохраняться в соответствии с процедурами, принятыми организацией. Измерительные и другие средства, используемые для мониторинга, должны подвергаться специальному контролю по критериям, учитывающим применяемые в системе охраны окружающей среды средства, включая выбор средств мониторинга, обеспечивающих точные измерения, входной контроль этих средств, процедуру сравнения с эталонами, регистрацию сравнения с эталоном, правильное обращение со средствами измерений и их правильное хранение, а также программное и методическое обеспечение. Для обеспечения сопоставимости данных мониторинга на предприятии с данными других систем мониторинга необходимо использовать методики измерений, утвержденные соответствующими специально уполномоченными органами.

Метрологическое обеспечение мониторинга особенно важно для достижения достоверности получения результатов при возникновении инцидентов и спорных ситуаций по поводу интенсивности воздействия предприятия на окружающую среду прилегающих территорий. Например, нередки случаи, когда население, его инициативные представители или представители общественных организаций и средств массовой информации, выступающих выразителями интересов населения, в силу своих экологических представлений связывают ухудшение здоровья людей или угнетение и гибель зеленых насаждений в определенной местности с деятельностью конкретного предприятия, причем иногда необоснованно. В этих случаях предоставление результатов экологического мониторинга на предприятии может предотвратить серьезные конфликты, если эти результаты достоверны и подтверждаются при независимой проверке. В связи с указанными обстоятельствами особо следует отметить, что экологический мониторинг и измерения на территории предприятия и в его санитарно-защитной зоне могут осуществлять в пределах своей компетенции службы различных государственных специально уполномоченных органов, в частности, Министерства природных ресурсов России, Росгидромета, Госгортехнадзора РФ, Росземкадастра РФ, службы санитарно-эпидемиологического надзора Минздрава России.

Помимо осуществления экологического мониторинга и измерений организация в рамках системы экологического менеджмента должна устанавливать, поддерживать в рабочем состоянии и периодически проводить документированную процедуру оценки соответствия своей деятельности законодательным и нормативным требованиям по охране окружающей среды.

Несоответствия и корректирующие

и предупреждающие действия

В случае выявления несоответствий экологической политике, целям или стандартам по охране окружающей среды в организации необходимо проведение корректирующих и предупреждающих действий.

Корректирующие и предупреждающие действия являются важнейшим элементом системы управления охраной окружающей среды, поскольку именно эти действия непосредственно направлены на реализацию ее главного принципа — постоянное улучшение.

В качестве самостоятельного элемента системы управления корректирующие и предупреждающие действия были впервые выделены в системах качества, создаваемых в соответствии с требованиями стандартов ИСО серии 9000. В этих стандартах были успешно отработаны основные аспекты и процедуры корректирующих и предупреждающих действий, включая эффективное рассмотрение сообщений о несоответствии продукции; использование соответствующих источников информации; изучение причин несоответствий, относящихся к продукции, процессу и системе качества, и регистрация результатов такого изучения; определение корректирующих действий, необходимых для устранения причины несоответствий; определение мер, необходимых для решения любых проблем, требующих проведения предупреждающих действий; инициирование предупреждающих действий и применение средств управления для их эффективности; применение средств управления, гарантирующих, что корректирующие действия предприняты и являются эффективными; представление соответствующей информации о предпринятых действиях для анализа со стороны руководства.

В системе управления охраной окружающей среды элемент «корректирующие и предупреждающие действия» в значительной степени идентичен соответствующему элементу систем управления качеством. Однако в системах качества корректирующие и предупреждающие действия направлены прежде всего на устранение причин экономических рисков, связанных с ухудшением качества и касающихся в основном самого предприятия. В системах управления охраной окружающей среды задачи корректирующих и предупреждающих действий существенно шире и ответственнее, поскольку они связаны с предотвращением или уменьшением угрозы экологической безопасности населения и экосистем за пределами предприятий, что обусловливает выраженную специфику этих действий в системе управления охраной окружающей среды.

В общем виде корректирующие и предупреждающие действия в сфере охраны окружающей среды служат реагированием на выявляемые несоответствия деятельности организации законодательным и другим нормативным требованиям природоохранного, санитарного и иного характера, а также требованиям самой системы управления охраной окружающей среды на предприятии, и предполагают принятие ответственных решений (в том числе высшим руководством предприятия) по своевременной разработке и реализации необходимых и достаточных мер для устранения выявленных несоответствий.

Корректирующие действия должны предприниматься сразу после обнаружения проблем, ведущих к нежелательным воздействиям на окружающую среду. Они призваны блокировать или исключить нежелательные факторы и тем самым положить начало устранению нежелательных последствий.

Согласно стандарту ГОСТ Р ИСО 14001-98 «Системы управления охраной окружающей средой. Требования и руководство по применению» организация должна устанавливать и поддерживать в рабочем состоянии процедуры по определению ответственности и полномочий относительно выявления и изучения несоответствия, принятия мер для смягчения любых причиненных воздействий, а также по инициированию и совершению корректирующих и предупреждающих действий. Любое корректирующее и предупреждающее действие, предпринятое для устранения причин действительного и потенциального несоответствия, должно быть соразмерно важности проблем и выявленному воздействию на окружающую среду. Организация должна провести и зарегистрировать любые изменения в документированных процедурах в результате корректирующих и предупреждающих действий.

Основой для разработки и реализации корректирующих и предупреждающих действий служат четко отлаженные процедуры выявления несоответствий и их документального оформления (в том числе с привлечением внешних организаций), установления их причин, значимости (с определением по возможности количественных показателей, характеризующих эти несоответствия), которые должны обеспечивать возможность разработки процедур выбора наиболее эффективных мер по относительно типичным несоответствиям и новых мер по неординарным несоответствиям.

В соответствии с руководящими указаниями по принципам, системам и средствам обеспечения функционирования (ГОСТ Р ИСО 14004-98) выводы, заключения и рекомендации, сделанные в результате измерений, контроля, аудитов и других видов анализа системы экологического менеджмента, должны быть документально оформлены, а необходимые корректирующие и предупреждающие действия идентифицированы. Руководство должно обеспечить выполнение этих корректирующих и предупреждающих действий и систематический контроль сроков исполнения с тем, чтобы гарантировать эффективность этих действий.

При разработке и поддержании в рабочем состоянии процедур изучения и корректирования несоответствия организация должна учесть следующие основные элементы:

а) идентификация причины несоответствия;

б) идентификация и выполнение необходимого корректирующего действия;

в) выполнение или совершенствование мер контроля, необходимых для избежания повторения несоответствия;

г) регистрация любых изменений в письменных процедурах в результате корректирующего действия.

В зависимости от ситуации корректирующее действие можно выполнить быстро, с минимальным формальным планированием или же оно может потребовать более сложной и длительной работы. Связанная с этим документация должна соответствовать уровню корректирующего действия.

Особое значение имеют процедуры выполнения корректирующих действий при возникновении экологических инцидентов и аварийных ситуаций. Поэтому элемент системы «Корректирующие и предупреждающие действия» тесно связан с элементом «Подготовленность к аварийным ситуациям и реагирование на них», который имеется только в стандартах ИСО серии 14000 и отсутствует в стандартах ИСО серии 9000 по системам качества (смраздел 2.3).

Исходя из требований стандарта ГОСТ Р ИСО 14001-98 в организации должен быть четко определен круг лиц, имеющих полномочия для работы по устранению несоответствий и несущих за это ответственность, чтобы обеспечить своевременное принятие решения после обнаружения несоответствия.

В зависимости от значимости и причин возникших ситуаций корректирующие действия могут включать:

— остановку производственного процесса;

— технические действия по устранению несоответствия (ремонт, переналадка и т.д.);

— получение особых разрешений (например, на использование резервных мощностей, запасов и т.д.);

— оповещение местных властей (при аварийной ситуации);

— введение в действие аварийного плана.

Каждое принятое решение должно быть зарегистрировано. При устранении последствий отклонения необходимо различать устранение дефектов (погрешностей) и корректирующие действия.

В целом, устанавливая и поддерживая в рабочем состоянии процедуры выявления несоответствий и корректирующих действий, организация должна предусматривать следующие основные элементы: описание ситуации и анализ ситуации руководством или специалистами, анализ причин несоответствия, введение в действие корректирующих действий и перепроверка их результативности. При этом в случае констатации результативности корректирующих действий может быть определена необходимость проведения предупреждающих действий.

Учитывая многообразие возможных несоответствий и условий их возникновения и выявления, корректирующие действия весьма неоднородны по своему содержанию, направленности, причинам и срокам реализации, а также необходимым затратам.

По срокам реализации могут быть выделены оперативные, краткосрочные и долгосрочные корректирующие действия, что определяет требования к степени их обоснованности и детальности документального оформления.

По причинам разработки и реализации корректирующие действия могут квалифицироваться как ситуационные, инициативные и программные. Кроме того, могут быть выделены корректирующие действия, которые выполняются по предписанию.

К ситуационным могут быть отнесены, например, корректирующие действия, предназначенные для устранения установленного и задокументированного несоответствия, для которого недостаточно проведения мер по устранению дефектов или разовой меры, а также в ситуации, при которой промедление опасно. По существу ситуационными выступают корректирующие действия по результатам анализа имевшего место несоответствия, например, аварийной или иной нештатной ситуации, когда выявляются ошибки, приведшие к несоответствиям.

В инициативные включаются корректирующие действия, инициируемые руководством или специалистами организации на основании периодических отчетов по охране окружающей среды, результатов внутренних и внешних проверок или личных бесед руководства.

К программным могут быть отнесены планируемые корректирующие действия, рассматриваемые как долгосрочные мероприятия, так как может возникнуть необходимость, например, изменить производственный процесс или включить производственные испытания.

Во многих случаях различные корректирующие действия обусловлены предписаниями специально уполномоченных государственных органов в области охраны окружающей среды, санитарно-эпидемиологического надзора, пожарной безопасности и т.п. Кроме того, несоответствия могут быть выявлены при экологическом аудите, в том числе для целей сертификации систем управления охраной окружающей среды. В этом случае корректирующие действия являются обязательными, поскольку без них невозможна успешная повторная сертификационная проверка и последующая сертификация системы (если имелись значительные несоответствия) либо уже полученный сертификат будет приостановлен или аннулирован (если не устраняются малозначительные несоответствия, выявленные при сертификационной проверке). Поэтому такие корректирующие действия также могут рассматриваться как выполняемые по предписанию.

По содержанию и направленности корректирующие действия могут быть разделены на следующие группы:

— организационно-административные;

— технологические;

— режимно-конструктивные;

— создание и эксплуатация мощностей по предотвращению загрязнения окружающей среды.

Организационные корректирующие действия связаны в первую очередь с решениями по корректировке деятельности персонала, повышению его ответственности, возможному изменению организационной структуры управления и т.п.

Технологические корректирующие действия являются наиболее перспективными с точки зрения экологизации собственно технологического процесса и предполагают изменение технологии производства в зависимости от состояния окружающей среды. Такие действия связаны в первую очередь с заменой используемых сырья, энергоносителей, основных и вспомогательных материалов на менее токсичные и опасные с экологической точки зрения, с соответствующим сокращением выбросов и сбросов в окружающую среду. Например, возможна замена кислотного травления поковок в кузнечном производстве на дробестройную обработку с предотвращением сброса кислоты, замена цианистого кадмирования при производстве металлопокрытий на бесцианистое с прекращением сброса цианидов и т.п. Наиболее очевидным примером может быть замена (по возможности) низкокалорийных зольных и сернистых углей на экологически чистый природный газ.

Корректирующие действия режимно-конструктивного характера связаны с реализацией технических решений по изменению параметров технологических процессов. Наиболее наглядным примером такого рода действий является подавление образования окислов азота. Как известно, выбросы основной массы окислов азота обусловлены сжиганием органического топлива на многочисленных энергетических установках, где в отличие от других продуктов сгорания топлива улавливание окислов азота сопряжено с большими технологическими трудностями, вызванными, в частности, значительно более низкой концентрацией окислов азота в дымовых газах, и обходится чрезвычайно дорого. В этих условиях особое значение для снижения выбросов окислов азота в атмосферу имеют режимно-конструктивные мероприятия при сжигании топлива.

Исходя из закономерностей образования различных загрязняющих веществ при сгорании органического топлива, основной особенностью образования окислов азота является слабая зависимость его интенсивности от вида и состава топлива, хотя на практике отмечается увеличение выбросов окислов азота при переходе энергопроизводства с углей (особенно низкокалорийных) на природный газ. Концентрация окислов азота в дымовых газах, отходящих от энергоустановок, определяется главным образом режимом и организацией топочного процесса и связана с концентрацией кислорода в зоне горения и температурой процесса. Очевидно, что воздействуя на эти параметры, можно регулировать концентрацию окислов азота, образующихся в топках и камерах сгорания теплоэнергетических установок.

Наиболее дорогостоящим и требующим длительных сроков реализации является устранение несоответствий требованиям природоохранного законодательства и другим нормативным требованиям путем строительства сооружений и устройств природоохранного назначения. Очевидно, что эти действия реализуются в той мере, в которой позволяют финансовые возможности, конъюнктура рынка и т.д. Стандарты ИСО серии 14000 не требуют безусловного осуществления таких действия в кратчайшие сроки, но должны быть разработаны программные мероприятия, включающие, в частности, и строительство необходимых очистных сооружений и пылегазоулавливающих установок для устранения существующих несоответствий требованиям экологических нормативов.

Предупреждающие действия применяются исходя из предположения о возможности возникновения проблемной ситуации. По существу, это действия, которые успешно были использованы как корректирующие, а теперь в другой сфере применяются как предупреждающие. Информация, постоянно поступающая в ходе производственного процесса, также может стать основой для разработки предупреждающих действий. Другие причины их появления могут возникнуть в результате анализа документов системы управления охраной окружающей среды. Предупреждающие действия также проводятся, если в процессе эксплуатации обнаружен дефект продукции, выпускаемой предприятием, или существует возможность его возникновения. Вероятность возникновения проблемной ситуации выявляется также при экологическом аудите, в том числе при сертификационных проверках, по результатам которых организации предлагается перечень уведомлений о таких ситуациях, предполагающих осуществление предупреждающих действий.

По содержанию, направленности и срокам реализации предупреждающие действия практически не отличаются от корректирующих действий, но имеют иные причины реализации.

В общем виде могут быть выделены следующие группы действий по причинам реализации:

· предупреждающие действия, основой которых послужило предположение руководства или специалистов организации о возможности возникновения проблемной ситуации (в процессе или системе);

· предупреждающие действия, основанные на эффективно проведенном корректирующем действии. Эффективность действия как корректирующего дает основание для его применения как предупреждающего в другой сфере, где возникли предположения о возможности возникновения проблем (имеющих отношение к процессу или системе);

· предупреждающие действия на основе информации, полученной по результатам экологического аудита.

Для предупреждающих действий основными процедурами являются: описание ситуации, анализ причин возникших погрешностей, проведение предупреждающего действия и проверка его эффективности.

Предупреждающие действия ни при каких обстоятельствах не являются обязательными, но их разработка и реализация рекомендуется стандартами ИСО серии 14000 в целях повышения степени управляемости процессов воздействия на окружающую среду и обеспечения уверенности в предотвращении экологических инцидентов в перспективе.

Зарегистрированные данные

Результаты экологического мониторинга и все изменения, зарегистрированные после выполнения корректирующих и предупреждающих действий, должны быть учтены и внесены в документацию предприятия. В соответствии с требованиями стандарта ГОСТ Р ИСО 14001-98 организация должна разрабатывать и поддерживать в рабочем состоянии процедуры идентификации, ведения и размещения зарегистрированных данных по охране окружающей среды, включая записи о результатах мониторинга, проведенных анализов и проверок (протоколы, отчеты). В общем виде эти процедуры состоят в регистрации показателей, необходимых для внедрения и функционирования системы управления охраной окружающей среды и достижения установленных целей. Записи о состоянии окружающей среды должны быть четкими, легко идентифицируемыми и прослеживаемыми по соответствующим видам деятельности, продукции или услуг. Эти записи должны быть надежно защищены от повреждений, износа или утери. Сроки их хранения должны быть зафиксированы.

Данные регистрации по системе управления охраной окружающей среды должны содержать информацию о: применяемом законодательстве в области охраны окружающей среды и других требованиях, производственном процессе и продукции, поддержании в рабочем состоянии, поверке и калибровке оборудования, подрядчиках или поставщиках, несчастных случаях и готовности к аварийным ситуациям, а также результаты проверок и анализа со стороны руководства. Следует учитывать конфиденциальность коммерческой информации.

Для всех видов зарегистрированных данных должен быть составлен список со следующими сведениями по каждому внесенному в реестр документу: название, номер формуляра, ответственный за разработку, ответственный за проверку, место и срок хранения.

Данные регистрации по охране окружающей среды необходимы не только для решения внутренних задач организации, но и для выполнения требований государственного учета и контроля. Ошибкой было бы полагать, что централизованный сбор информации характерен лишь для административно-командной системы. Практически во всех странах с развитой рыночной экономикой законодательно установлены формы отчетности и меры наказания за отказ от предоставления информации или за предоставление ее в искаженном виде.

В Российской Федерации в настоящее время каждое предприятие, использующее природные ресурсы или загрязняющее окружающую среду, представляет специально уполномоченным природоохранным органам следующие документы:

— план общих природоохранных мероприятий;

— финансово-экономические документы, включая расчет платежей за выбросы (сбросы) в окружающую среду загрязняющих веществ и за временное хранение и размещение отходов;

— отчеты по воздействию на атмосферу, включая инвентаризацию источников загрязнения атмосферы и проект предельно допустимых выбросов (1 раз в 5 лет), графики контроля выбросов на соответствие проекту ПДВ на границе санитарно-защитной зоны предприятия (ежегодно), а также форму статистической отчетности № 2ТП-воздух (для предприятий, имеющих валовой выброс более 30 т/год);

— отчеты по загрязнению водных объектов, включая проекты предельно допустимых сбросов в водные объекты (1 раз в 5 лет), график контроля сточных вод и форму статистической отчетности № 2ТП-водхоз (ежегодно);

— отчетность о работе с отходами, включая проект лимитов размещения отходов (1 раз в 5 лет), сведения об образовании отходов и планировку мест временного размещения отходов с реализованным проектом временного хранения (ежегодно), а также договоры, акты и талоны сдачи отходов на полигоны.

Кроме того, при необходимости сдаются формы статистической отчетности № 4-ОС «Отчет о текущих затратах на охрану природы и экологических платежах», № 2-ТП (токсичные отходы) «Отчет об образовании и удалении токсичных отходов», № 18-КС «Отчет о капитальных вложениях на охрану окружающей среды и рациональное использование природных ресурсов».

Аудит системы управления охраной окружающей среды

Особое место в экологическом менеджменте занимает экологический аудит. Согласно требованиям стандарта ГОСТ Р ИСО 14001-98 организация должна устанавливать и поддерживать в рабочем состоянии программу и процедуры периодических аудитов системы управления охраной окружающей среды с целью определения соответствия системы запланированным мероприятиям, уровня реализации и поддержания ее в рабочем состоянии, а также представления руководству информации о результатах проверки.

Программа аудита должна основываться на анализе значимости влияния проверяемой деятельности организации на окружающую среду и результатов предыдущих проверок. Для полноты процедуры проверки в программу аудита целесообразно включать область распространения проверки, периодичность и методологию ее проведения, а также ответственность и требования к проведению аудитов и регистрацию результатов.

Вопросы экологических проверок являются наиболее разработанными и регламентированы специальными стандартами ГОСТ Р ИСО 14010, 14011, 14012-98. При этом экологический аудит может независимо от формирования системы экологического менеджмента быть специфическим видом предпринимательской деятельности, что требует рассмотрения связанных с этим особенностей. Вопросы проведения экологического аудита отражены более подробно в разделе 3.