3.7. горизонтальная интеграция, вертикальная интеграция

3.7. горизонтальная интеграция, вертикальная интеграция

Горизонтальная интеграция, вертикальная интеграция (естественная интеграция, интеграция «вперед» со стадией сбыта, комбинирование, интеграция «назад»). Увеличение размеров капитала за счет нерыночных отношений (внутрифирменной иерархии). Определения и характерные черты естественной интеграции, интеграции «вперед» со стадией сбыта, интеграции «назад», комбинирования, диверсификации. Российская практика. Достоинства и недостатки горизонтальной и вертикальной интеграций.

В данном разделе нас будут интересовать конкретные формы увеличения размеров внутрифирменных иерархий, т. к. на определенном этапе развития фирма может выбрать и выбирает (из трех описанных выше) организационную форму, связанную с ростом размеров предприятия (компании). Здесь мы впервые вплотную сталкиваемся с решением первого вопроса теории организации — определение размеров и границ организации. Сами внутренние механизмы, которые позволяют в содержательном плане решить поставленный вопрос, будут рассматриваться чуть позже (неоклассический подход, подход на основе учета трансакционных издержек — 4.2, 4.3).

Итак, речь будет идти о формах, в которых данная проблема может быть разрешена. Наша фирма уже сделала выбор в пользу увеличения внутрифирменной иерархии. Каким образом этого можно добиться?

Во-первых — за счет включения в фирменную структуру предприятий, которые занимаются тем же самым, чем и наша фирма. Такой способ получил название горизонтальной интеграции.

Во-вторых — за счет включения в собственную структуру предприятий (фирм), которые технологически связаны с нашей и выпускают продукцию либо начальных, либо конечных стадий единой технологической цепи.

Различают интеграцию «назад», когда фирма расширяет свой бизнес за счет, например, стадии производства сырья, и интеграцию «вперед». В этом случае фирма стремится расширить свой бизнес за счет последующих стадий производства и сбыта.

30 См.: Уильямсон О. Указ. соч. С. 181 — 183. Однако, как нам представляется, такое выделение естественной интеграции несколько условно, так как

В экономической литературе иногда специально выделяют естественную вертикальную интеграцию, когда речь идет о процессе, охватывающем смежные стадии, объединенные стержневой техно-логией30. Мы этого делать не будем, ограничившись описанн^іми выше видами вертикальной интеграции.

Еще выделяют формы смешанные (фактически включающие в себя и горизонтальную, и вертикальную интеграции одновременно), формы укрупнения масштабов фирм — комбинирование и диверсификацию. Грань между ними, скорее всего, условна. На это, кстати, обращает внимание и О. Уильямсон31. Важным же моментом является одновременное использование способов горизонтальной и вертикальной интеграции. При этом фирма может максимально возможно расширить свою деятельность в рамках основной и непосредственно связанной с ней отрасли (комбинирование) или расширить перечень самих основных отраслей своей деятельности (диверсификация).

Условный пример комбинирования — охват нефтяной компанией всех стадий производства и сбыта с одновременным расширением основного бизнеса (вида деятельности).

Условный пример диверсификации — охват нефтяной компанией других видов деятельности, связанных с производством, реализацией иных энергетических ресурсов (газ, уголь, гидроэнергия, уран), или превращение ее в диверсифицированный энергетический концерн за счет, например, производства энергетического оборудования.

Теперь поговорим об эффекте, который может принести фирме использование горизонтальной, вертикальной интеграции (в различных формах), комбинирования и диверсификации.

« Плюсы» кажутся очевидными: либо обретение монополистической силы, дающей возможность регулировать деятельность в той или иной отрасли, либо повышение эффективности бизнеса за счет снижения издержек (экономия на трансакционных издержках, ликвидация «узких мест», снижение потерь на «стыках» технологической цепи и т. д.).

достаточно сложно провести границу между стержневой и нестержневой технологиями.

31 Уильямсон О. Там же. С. 195.

«Минусы» менее заметны, но они имеются. Прежде всего, фирма может пройти порог оптимального размера бизнеса, за которым следует не рост эффективности, а снижение. Второе — усложнение структуры управления, что может вызвать к жизни «дремлющий вирус» бюрократизации. Третье — потеря динамизма и снижение восприимчивости к НТП. Четвертое — возможность стать объектом антимонополистического преследования со стороны государства.

Эффективность использования форм укрупнения бизнеса связана и с жизненным циклом отрасли. Западная практика показывает, что вертикальная и горизонтальная интеграции дают наибольший эффект на ранней и поздней стадиях развития отрасли, меньший эффект — на промежуточных стадиях.

Таким образом, такие устоявшиеся уже отрасли, как автомобилестроение, самолетостроение, нефтяная и др., дают прекрасную возможность использовать все «плюсы» вертикальной и горизонтальной интеграций. Именно на эти отрасли и приходится большая часть слияний и поглощений в последние годы.

Завершить рассмотрение проблемы фундаментальной трансформации рыночных отношений во внутрифирменные мы должны, проанализировав роль технологических и иных факторов в данном процессе, чему и будет посвящена следующая часть работы.