9.2. федеральная служба по финансовым рынкам

9.2. федеральная служба по финансовым рынкам

В качестве основного регулирующего органа рынка ценных бумаг выступает Федеральная служба по финансовым рынкам Российской Федерации, которая является федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по принятию нормативных правовых актов, контролю и надзору в сфере финансовых рынков, за исключением страховой, банковской и аудиторской деятельности. Руководство этим органом осуществляет Правительство РФ через руководителя ФСФР России, который имеет следующие полномочия:

издавать соответствующие приказы по вопросам своей компетенции;

назначать на должность и освобождать от должности руководителей территориальных органов ФСФР России;

утверждать положения о территориальных органах ФСФР России;

осуществлять контроль за деятельностью своих территориальных органов.

Руководитель ФСФР России и его заместители назначаются и освобождаются от должности Правительством РФ.

Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг выполняет функции по регулированию рынка, по надзору и контролю на рынке, по защите прав и законных интересов инвесторов на рынке, по принуждению к исполнению законодательства о ценных бумагах и т.д.

В рамках функции по регулированию рынка ФСФР России имеет право:

принимать решение о приостановлении действия или об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в случае неоднократного нарушения в течение одного года профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства РФ;

квалифицировать новые виды ценных бумаг в соответствии с законодательством РФ;

устанавливать обязательные для профессиональных участников рынка ценных бумаг, за исключением кредитных организаций, нормативы достаточности собственных средств и иные требования, направленные на снижение рисков профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

применять меры к должностным лицам и специалистам профессиональных участников в случае нарушения законодательства РФ

о ценных бумагах.

Надзорно-контрольные функции осуществляются посредством:

• анализа отчетности;

осуществления функций по лицензированию деятельности и регистрации документов;

проведения непосредственных проверок деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг;

установления контроля за системами управления рисками профессиональных участников рынка ценных бумаг;

установления нормативов и осуществления контроля за их соблюдением.

Для непосредственного осуществления контрольных функций ФСФР России устанавливает процедуру проведения проверки деятельности в отношении следующих организаций:

эмитентов;

акционерных инвестиционных фондов;

ипотечных агентов;

профессиональных участников рынка ценных бумаг;

управляющих компаний инвестиционных фондов;

саморегулируемых организаций;

бюро кредитных историй.

В целях защиты прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг ФСФР России имеет право обращаться в суд с исками и заявлениями:

в защиту охраняемых законом интересов инвесторов;

о ликвидации юридических лиц, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг без лицензии;

признании сделок с ценными бумагами недействительными. В рамках функций принуждения по исполнению законодательства

о ценных бумагах ФСФР России обладает полномочиями:

по выдаче предписаний, обязательных для исполнения всеми субъектами;

приостановлению или аннулированию лицензий у профессиональных участников;

наложению штрафов в установленном размере в случаях совершения профессиональными участниками правонарушений;

обращению с исками в суд о признании выпуска ценных бумаг недействительным;

обращению с исками в суд о ликвидации юридических лиц, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг без лицензии;

применению мер воздействия к специалистам, в том числе аннулирование квалификационных аттестатов.

В повседневной деятельности стандартными функциями ФСФР России являются:

разработка единых требований к правилам осуществления профессиональной деятельности с ценными бумагами;

утверждение процедуры эмиссии ценных бумаг путем утверждения стандартов эмиссии ценных бумаг и проспектов их эмиссии, в том числе и иностранных эмитентов, но за исключением утверждения процедуры эмиссии государственных долговых обязательств и ценных бумаг субъектов РФ;

запрет или временное ограничение на проведение профессиональным участником отдельных операций на рынке ценных бумаг на срок, не превышающий шесть месяцев;

проведение плановых выездных проверок участников рынка ценных бумаг, о которых ФСФР России обязан уведомить не менее чем за пять рабочих дней.

Для информирования участников и инвесторов на рынке ценных бумаг ФСФР России учредила официальное издание, где в обязательном порядке публикуется следующая информация:

об аннулировании или о приостановлении действия лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

о саморегулируемых организациях профессиональных участников рынка ценных бумаг;

об административных взысканиях, наложенных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.