9.3. саморегулируемые организации

9.3. саморегулируемые организации

Помимо федерального органа, регулирующего рынок ценных бумаг и его региональных представительств, важным элементом системы регулирования являются саморегулируемые организации профессиональных участников рынка ценных бумаг (СРО).

Их роль заключается в том, чтобы на основании опыта, накопленного непосредственно участниками рынка, вырабатывать детальные нормы и требования, предъявляемые к работе на рынке ценных бумаг, контролировать их соблюдение и тем самым приближать регулятора

рынка к его участнику.

Согласно законодательству, саморегулируемой организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг является основанная на членстве некоммерческая организация, созданная профессиональными участниками рынка ценных бумаг и осуществляющая свою деятельность на основании лицензии на осуществление деятельности в качестве саморегулируемой организации, выданной ФСФР России.

Основными внутренними документами, регулирующими деятельность СРО, являются положения, правила и прочие документы. По необходимости СРО может внести в них изменения, при этом организация обязана представлять в ФСФР России данные обо всех изменениях, вносимых в указанные документы (в том числе изменения в документы о создании организации), с кратким обоснованием причин и целей таких изменений. Если федеральный орган в течение 30 календарных дней с момента их поступления не направил письменное

уведомление об отказе в утверждении этих изменений с указанием причин, изменения вступают в силу.

СРО учреждается не менее чем десятью профессиональными участниками и функционирует на принципах некоммерческой организации.

Основными функциями СРО являются:

обеспечение условий профессиональной деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг;

соблюдение стандартов профессиональной этики на рынке ценных бумаг;

защита интересов владельцев ценных бумаг и иных клиентов профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся членами саморегулируемой организации;

установление правил и стандартов проведения операций с ценными бумагами, обеспечивающих эффективную деятельность на рынке ценных бумаг.

Для осуществления своих функций СРО обладают набором полномочий, к которым относятся:

право получать информацию по результатам проверок деятельности своих членов, осуществляемых в порядке, установленном федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг (региональным отделением федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг);

право разрабатывать правила и стандарты осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, обязательные для соблюдения членами СРО;

право контролировать соблюдение членами СРО принятых правил и стандартов осуществления профессиональной деятельности;

осуществлять обучение граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также в случае, если СРО соответствующим образом аккредитовано федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, принимать квалификационные экзамены и выдавать квалификационные аттестаты.

Однако полномочия СРО в отношении своих членов не ограничиваются контролем за исполнением документов СРО. Помимо этого СРО по своей инициативе или на основании обращений ФСФР России и иных государственных органов, а также на основании жалоб и заявлений инвесторов осуществляют контроль за исполнением членами СРО законодательства о защите прав инвесторов.

Порядок рассмотрения жалоб и заявлений инвесторов на действия ее участника (члена), его должностных лиц и специалистов предусматривается учредительными документами, правилами и стандартами деятельности саморегулируемой организации.

При выявлении нарушений со стороны своего участника СРО имеет право принять следующее решение:

применить к нарушителю санкции, установленные правилами и стандартами деятельности этой организации;

рекомендовать своему участнику возместить инвестору причиненный ущерб во внесудебном порядке;

исключить профессионального участника из числа своих участников и обратиться в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг с заявлением о принятии мер по аннулированию или приостановлению действия лицензии профессионального участника на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

направить материалы по жалобе и заявлению в правоохранительные и иные федеральные органы исполнительной власти в соответствии с их компетенцией для рассмотрения.

О решении, принятом по итогам рассмотрения жалобы и заявления, саморегулируемая организация обязана сообщить в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

СРО вправе создавать компенсационные и иные фонды с целью возмещения понесенного инвесторами — физическими лицами — ущерба в результате деятельности профессиональных участников — участников (членов) саморегулируемой организации. Помимо СРО такие фонды вправе создавать только общественные объединения инвесторов. СРО может компенсировать ущерб инвесторов за счет средств этих фондов, а также рекомендовать своему участнику возместить причиненный ущерб во внесудебном порядке.