2.3. синергетичесхое управление инвестициями

2.3. синергетичесхое управление инвестициями

Содержание управления инвестиционными процессами определяется качеством целеполагания, которое обусловлено тем, насколько в поставленных целях (оперативных, среднесрочных, стратегических) наиболее точно и полно выражены потребности и интересы всей организации, ее отдельных групп, определяющие мотивы поведения людей.

Целеполагание пронизывает и определяет все стадии управленческой работы: информационную, организационную, координирующую, контрольную. Оно лежит в основе главного принципа синергетического управления — сочетание системного подхода и методов нелинейной динамики.

Под системой управления инвестициями следует понимать единство субъекта и объекта управления, которое достигается в результате не только саморегулирования в экономических системах, но и целенаправленного воздействия объекта управления на субъект. Качество воздействия зависит от управленческой и организационной деятельности, в которой они реализуются; от целесообразности действий субъекта управления, который осуществляет управленческую и организационную работу, принимает управленческие решения и добивается управленческого результата. Поскольку всякая экономическая система включает субъекты, которые осуществляют целенаправленную инвестиционную деятельность в соответствии с принимаемыми ими решениями, способны к самооценке по поводу своих действий и оценке действий других субъектов и изменяют стратегию и тактику без жесткой привязки к внешним условиям, это делает организацию внутренне неустойчивой, что определяется:

многоэлементностью (элементами являются индивиды, формальные и неформальные отношения, подразделения и т.п.);

зависимостью элементов от внешних дестабилизирующих воздействий;

активностью элементов (для того чтобы выжить, им необходимо затрачивать имеющуюся у них энергию для пополнения информации);

ограниченностью доступной информации;

антагонистичностью (противоречивостью) интересов элементов систем и системы в целом;

нелинейным характером взаимодействия элементов системы;

пороговым характером процессов: реальная отдача от усилий, приложенных для достижения поставленной цели, возникает лишь тогда, когда усилия превысят определенное пороговое значение, до этого отдача от прилагаемых усилий практически отсутствует;

гистерезисностью поведения субъектов и объектов управления (наличие некоторого временного запаздывания их реакции на изменение внешних условий).

Организация системы управления инвестиционными процессами определяется множеством самых разных факторов (информационных, этнокультурных, географических, социально-экономических), собственно принимаемыми решениями, их количеством, числом и субординацией лиц, принимающих решения (ЛПР), и т.д. Оказываемое этими факторами влияние, а также пространственно-временные особенности, в которых происходит управление инвестициями, приводят систему к состояниям, требующим постоянной корректировки. Кроме того, вследствие, как правило, всегда ограниченного информационного потока встает проблема своевременного реагирования на изменение среды функционирования экономических систем. В период качественных изменений инвестиционная политика очень чувствительна к действию перечисленных факторов.

В отличие от ортодоксального подхода, суть которого заключается в поиске оптимального пути развития и строгом следовании выбранному направлению, синергетика видит мир постоянно меняющимся самым непредсказуемым образом, что требует почти непрерывной корректировки деятельности. Более того, выводы синергетики дают понять, что корректировки и приспособления, будь то частные или коллективные, вообще говоря, не приводят к предсказуемым результатам. В этом случае стратегический анализ, как и тактический, не следует трактовать с позиции оптимизации. Другими словами, стратегия лишь задает направление и обеспечивает общее руководство. Тактическая же цель состоит в том, чтобы предвидеть последующие шаги экономического развития. Дизайн хорошей инвестиционной политики предприятия — это прежде всего дизайн организационной структуры, способной обучаться и корректировать свое поведение в соответствии с результатами обучения. В области управления (что применимо и к решению проблем, связанных с управлением инвестиционными процессами) синергетика исходит из следующих положений:

Организация — это самоорганизующаяся система, изменение состояния которой происходит в силу действия внутренних механизмов и внешних условий (хотя внешняя среда всецело не детерминирует изменения).

Вопрос, как должна функционировать организация, неотделим от вопроса, как она устроена и функционирует на самом деле.

Управлять — значит переводить систему из одного состояния в другое, которое отвечает целям управления.

Управление по самой своей сути системно, поэтому управленческие решения, принимаемые в одних областях системы, оказывают влияние на решения, принимаемые в других. Управление инвестиционными процессами сталкивается с рядом взаимосвязанных проблем. Во-первых, эти процессы сложны, противоречивы и динамичны. Во-вторых, процессы, происходящие в современном мире, носят ускоренный характер.

Возросла роль личности в организационных процессах, что усиливает напряженность, поскольку повышает ответственность не только тех, кто принимает управленческие решения, но и тех, кто воплощает эти решения в жизнь.

Если управляемая система находится в равновесном состоянии с окружающей средой и внутренними процессами, то результат управляющего воздействия прямо пропорционален приложенным усилиям.

В нелинейных системах, находящихся вдали от точки равновесия, возможно явление, получившее название резонансного возбуждения. Резонансное, хотя и слабое, воздействие приводит к большему эффекту, чем сильное, но несогласованное с системой.

8) Задача управления в ситуации неопределенности — попытаться сохранить стабильность системы с учетом внутренних процессов и внешних условий, с одновременным развертыванием поиска новых путей развития.

Однако было бы чрезвычайным упрощением сводить все разнообразие идей управления только к упомянутой базовой тенденции. На самом деле в них представлены различные, порой противоположные ответы на одни и те же вопросы, касающиеся логики упорядочения.

Так как развитие всегда связано с неравновесностью и нелинейностью, за счет этих процессов происходят изменения, которые подводят структуру к точке бифуркации. Возникает неопределенность состояния, в которой любая случайность толкает ее на новый, один из множества возможных путей. В результате за счет сложного отбора появляются новые структуры, формируются новые связи. И если система не была готова к этим изменениям, она может перестать выполнять предписанные ей ранее функции.

Отсюда поливариативность в развитии может сказаться на качестве выполнения задач инвестиционной политики. Поскольку цена решения очень велика, становится крайне необходимым прогнозирование хаотических процессов, происходящих в организациях, осуществляющих инвестиционную деятельность.

Хаотические процессы, возникающие в организациях, имеют определенные причины и закономерности. Понимание и воспроизведение этих процессов с помощью математических моделей позволит прогнозировать приближение хаоса, выделять причины и предотвращать вредные последствия, что является главным в функционировании управляющих воздействий.

Одним из основных симптомов хаоса является сильная чувствительность системы к начальным данным и связанная с этим непредсказуемость на длительную перспективу. Бессмысленно делать детальный прогноз на большой период времени, когда даже очень малые события могут привести к несостоятельности любой тщательно разработанный план. Кроме того, управленцы-практики, знакомые с теорией хаоса, вполне осознают, что все варианты предсказать невозможно, и не станут паниковать из-за того, что что-то идет не по плану. В первую очередь вырабатывается генеральная линия инвестиционной политики и осуществляется попытка направить процесс в нужное русло, давая возможность путем самоорганизации согласовать все мелкие детали адаптирующейся системе в стремительно меняющемся мире. Для этого необходимо хотя бы приблизительно знать наступление момента, где принятие управленческих решений дает единственный вариант сохранения прежнего вектора движения и возможности продолжения функционирования в новых условиях.

Ключевым моментом при изменении движения будет являться информация извне, которая вызывает активность организации и создает необходимые условия для адекватной реакции на экономические изменения.

При этом процессы постоянного обмена веществом, энергией и информацией, создание новых форм, новых моделей поведения позволяют развиваться организациям (в том числе и в сфере инвестиционной деятельности) и адаптироваться к изменениям сложной среды. Но здесь возникает проблема неопределенной сложности, которую можно оценить через разнообразие ее состояний.

Самая важная особенность открытых (диссипативных) систем, к которым относятся инвестиционные, состоит в том, что они являются продуктом синтеза порядка и хаоса: во-первых, «порядок» в системе существует лишь «за счет» хаоса, существование которого поддерживается путем постоянного обмена со средой веществом, энергией и информацией; во-вторых, благодаря своему «порядку» система способна адекватно реагировать на хаотические воздействия среды и вследствие этого сохранять устойчивость.

Хаос, разрушающий на микроуровне, где он проявляет себя как тенденция к распаду старой структуры, не справляющейся с внешним потоком поступающей информации, на макроуровне связан с конструктивной деятельностью, отсекающей все нежизнеспособное в новых условиях, тормозящее развитие системы. То есть развитие есть закономерное чередование порядка и хаоса. А это означает, что хаос обладает способностью создавать новый порядок. Происходящие в системе флуктуации вместо того, чтобы затухать, могут усиливаться. При этом существенно, что рождение нового порядка из хаоса не вызвано какой-то внешней силой, а имеет спонтанный характер.

И хотя мы стремимся покорить хаос, как правило, он является результатом целенаправленной человеческой деятельности. Поэтому решение одних проблем ведет к созданию новых, а каждая новая проблема уже не может быть разрешена старым способом. Большинство неупорядоченных явлений есть следствие таких действий, которые направлены на решение одной-единственной проблемы. Каждая новая попытка упорядочить какую-то часть экономики и сферу инвестиционной деятельности создает новые проблемы, даже если она и разрешает старые. Каждая такая попытка порождает новые виды неопределенности и тем самым делает необходимыми последующие попытки — с тем же результатом.

Но иногда именно устойчивость определяет дальнейшее позитивное развитие системы. Устойчивость к внешним воздействиям обусловлена способностью отдельных подсистем и элементов синхронизировать свои действия на основе согласованного принятия решений, что достигается, как правило, в результате информационного взаимодействия элементов.

Обеспечение устойчивости, необходимой для «выживания» системы в условиях наличия постоянных противоречий между ее элементами, является главной задачей. Путем проб и ошибок вырабатываются механизмы сдержек и противовесов, компенсации внутренних напряжений, позволяющие достичь устойчивости системы в целом. К таким механизмам можно отнести: прямое властное регулирование отношений между элементами (управление хаосом); ограничение произвола действий элементов с помощью законов, нормативных установлений, требующих исполнения и направленных на сглаживание имеющихся противоречий (ограничение хаоса); идеологические, психологические и социально-экономические средства сдерживания агрессивных устремлений (сдерживание хаоса).

Поскольку управление инвестиционными процессами, как и любыми процессами, специфическая функция, то она реализуется определенными элементами системы. Система в процессе своего функционирования разделяется на управляющую и управляемую подсистемы. К управляемой подсистеме относятся все элементы, обеспечивающие непосредственный процесс создания материальных и духовных благ или оказания услуг. К управляющей подсистеме относятся все элементы, обеспечивающие процесс целенаправленного воздействия.

Существует объективный закон управления системой, под которым понимают выработку решения и реализацию управляющих воздействий, выработанных из множества возможных на основании определенной информации, обеспечивающей желаемое функционирование объекта, приводящее к поставленной цели.

Итак, мы установили, что система, формирующая управляющие воздействия инвестиционными процессами и{, называется управляющей системой. Тогда система, «испытывающая» на себе внешнее воздействие, называется управляемой системой (объектом управления). Управляющие воздействия направлены на то, чтобы функционирование системы управления способствовало достижению цели.

Воздействия управляющей системы на объект управления рассматриваются как процесс — последовательную смену значений и(. Схематично процесс управления можно представить в следующем виде (рис. 2.1).

Потребность

Процесс управления

Цель

Алгоритм

Формирование цели управления

Формирование управляющих воздействий

Реализация управляющих воздействий

Контроль за результатами воздействий

Управляющий орган

Формирование управляющих воздействий

wf = /r(/M-YР*• 8)

Объект управления

Получение информации об объекте управления и окружающей среде

Накопление, обработка и анализ информации

Оценка возможных вариантов воздействий

Выбор рационального варианта

Разработка алгоритма реализации воздействий

Оценка возможной реакции объекта на эти воздействия

Рис. 2.1. Элементы процесса управления системой

Из рис. 2.1 видно, что состояние выхода управляющей системы и( — управляющего воздействия в любой момент времени t зависит от состояния ее входов, которые являются одновременно выходами объекта управления yt_v

Следует отметить, что управляющие воздействия во многом зависят от свойств управляющей системы (ее структуры, параметров и др.) — у.

Необходимо выделить важную отличительную особенность управляющей системы — ее непосредственная собственная цель не совпадает с целью управляемой системы.

Собственная цель управляющей системы единственная — выработка управляющих воздействий иг Цели объекта управления могут быть разнообразными. Однако собственная цель управляющей системы не должна противоречить цели объекта управления. Объекты управления могут быть многоцелевыми и получать управляющие воздействия от нескольких управляющих систем.

На процесс выработки и осуществление управляющих воздействий оказывает влияние внешняя среда (х).

Реально в качестве внешней среды могут выступать средства, выделяемые для достижения цели управления, сведения об условиях функционирования объекта управления и др. Влияния внешней среды могут быть известными, случайными (непредсказуемыми) или неопределенными (неизвестными и непредсказуемыми).

Следовательно, закон управления в общем виде может быть представлен таким образом:

щ = F(yt-,Y,P,x,6)t (2.1)

где F — закон управления для данной системы управления; Y — свойства управляющей системы; х — свойства внешней среды;

(3 — свойства внутренней среды как функциональная зависимость от внешней среды; 5 — случайный фактор.

Закон управления — правило F выработки управляющего воздействия с учетом особенностей (свойств и возможностей) у управляющей системы и учетом степени влияния внешней среды (3 и случайного (непредсказуемого) фактора.

В обобщенном виде закон управления — правило достижения цели управления.

Сущностью закона управления является нахождение функции F, т.е. оценивание несоответствия выходов объекта управления yt_i и модели объекта управления (модели желаемого результата).

Эффективность управления (управляющих воздействий) есть степень соответствия фактического результата желаемому, или, иными словами, степень достижения цели.

Для оценки эффективности управления инвестициями необходимо формализовать и измерить реальный результат у и требуемый результат у^, которые включают множество частных показателей, позволяющих всестороннее оценить результат функционирования системы управления. Как правило, для многих практических задач принимается, что значения показателей, определяющих цель у , являются фиксированными, а реальный результат у будет зависеть от варьируемых частных показателей ц, т.е. у = у([х).

На первый взгляд в стремительно меняющемся иррациональном мире человеческие усилия, направленные на стабилизацию инвестиционных процессов, кажутся бессмысленными. Неустойчивость, непредсказуемость, сильная зависимость от начальных данных нелинейных структур ставят под сомнение целесообразность управления. Однако исследования в теории управления и принятия решений с точки зрения теории хаоса установили, что воздействие человека не только возможно, но и существенно. Вопрос только в том, как влиять и когда.