Приложение е

Приложение е

ТЕСТ ПО ГОСТ Р ИСО 40.003-2008

1. При сертификации СМК объектами аудита являются ...

область применения СМК;

качество продукции;

документы и процессы СМК;

все ответы верны.

2. Основанием для начала работ процесса сертификации СМК на организационном этапе служит .

заявка в установленной форме;

заявка в устной форме;

желание со стороны органа по сертификации;

желание со стороны потребителей.

3. При определении численности и состава комиссии по сертификации необходимо учитывать .

сумму оплаты аудита;

язык аудита;

месторасположение проверяемой организации;

желание заказчика аудита.

4. Может ли в комиссию по сертификации СМК быть включен технический эксперт?

нет;

если эксперты в комиссии в совокупности не обладают необходимыми знаниями по конкретным видам экономической деятельности;

если эксперты в комиссии в совокупности не обладают необходимым опытом по конкретным видам экономической деятельности;

если эксперты в комиссии в совокупности не обладают необходимыми знаниями и опытом по конкретным видам экономической деятельности.

5. Состав комиссии по сертификации утверждает .

руководство органа по сертификации;

руководство проверяемой организации;

инспекционный контроль;

все ответы верны.

6. Система менеджмента качества это ...

система менеджмента для руководства организации применительно к качеству;

система менеджмента для руководства и управления организацией применительно к качеству;

система менеджмента управления организацией применительно к качеству;

система менеджмента применительно к качеству.

7. Участники предварительного совещания должны быть ...

зарегистрированы;

зарегистрированы на усмотрение ведущих специалистов проверяемой организации;

зарегистрированы в зависимости от целей аудита "на месте";

зарегистрированы согласно заключённому договору.

8. Отчёт, подписанный председателем комиссии и экспертами, проводившими анализ документов системы менеджмента качества, орган по сертификации направляет проверяемой организации не позднее, чем ...

за четыре недели до начала аудита "на месте";

за три недели до начала аудита " на месте";

за две недели до начала аудита "на месте";

за одну неделю до начала аудита " на месте".

9. К заключительному совещанию должно быть подготовлено .

решение о выдаче сертификата;

решение о несоответствиях;

проект акта;

проект акта по результатам аудита.

10. При плановом инспекционном контроле общий объём проверки должен включать не менее .

1/2 элементов СМК;

1/3 элементов СМК;

2/3 элементов СМК;

1/4 элементов СМК.

11. Предварительное взаимодействие с проверяемой организацией проводит председатель комиссии с целью ..

определения каналов обмена информацией с проверяемой организацией;

согласования порядка доступа к соответствующим документам;

согласования процедур обеспечения безопасности деятельности экспертов на производственных площадках;

все ответы верны.

12. В ходе аудита председатель комиссии информирует проверяемую организацию о ходе аудита?

нет;

только по требованию;

только по желанию председателя комиссии;

периодически.

13. Технический эксперт это лицо, обладающее специальными знаниями или опытом, необходимыми ...

проверяемой организации;

группе по аудиту;

заказчику аудита;

по трудовому кодексу.

14. Если при инспекционном контроле будут установлены значительные несоответствия, то они должны

быть устранены в течение .

пяти дней после завершения инспекционного контроля;

одной недели после завершения инспекционного контроля;

двух недель после завершения инспекционного контроля;

месяца после завершения инспекционного контроля.

15. Председатель комиссии должен проводить рабочие совещания членов комиссии?

нет;

ежедневно в конце рабочего дня;

ежедневно в начале и конце рабочего дня;

по мере необходимости.

16. Кто подготавливает план аудита?

председатель комиссии;

группа экспертов;

группа экспертов с техническими экспертами;

орган по сертификации.

17. Орган по сертификации заключает с субподрядчиком (другой орган по сертификации, проводивший

инспекционный контроль) договор, в котором указывают .

сроки проведения инспекционного контроля;

стоимость работ;

обязательства сторон;

все ответы верны.

18. Срок, отводимый в плане на выполнение запланированных корректирующих действий одного и более

значительных несоответствий, не должен превышать .

5 недель (от даты проведения заключительного совещания);

7 недель (от даты проведения заключительного совещания);

10 недель (от даты проведения заключительного совещания);

12 недель (от даты проведения заключительного совещания).

19. Акт по результатам аудита печатают ...

в двух экземплярах;

в двух экземплярах, если не предусмотрено другое;

в одном экземпляре;

в одном экземпляре, если не предусмотрено другое.

20. При распределении обязанностей по аудиту конкретных подразделений учитывают необходимость соответствия .

компетентности экспертов и технических экспертов;

опыта экспертов;

достаточность знаний экспертов;

квалификаций экспертов и технических экспертов.

21. Свидетельства аудита могут быть ...

правдивыми или неправдивыми;

качественными или количественными;

практическими или теоретическими;

все ответы верны.

22. Если свидетельства аудита указывают на то, что цели аудита недостижимы, председатель комиссии

докладывает о причинах этого в орган по сертификации и руководству проверяемой организации для определения дальнейших действий .

корректировки плана аудита;

изменения области и/или объектов аудита;

прекращения аудита;

все ответы верны.

23. Орган по сертификации обеспечивает сохранность рабочих документов и любых записей по аудиту.

на протяжении срока сертификата;

до завершения аудита;

до завершения инспекционного контроля;

согласно заключённому договору.

24. Сертификация СМК состоит из .

4 этапов;

5 этапов;

6 этапов;

7 этапов.

25. Во время аудита информация, полученная из различных источников, должна быть проверена на объективность, непротиворечивость и адекватность .

да;

только на объективность;

только на непротиворечивость;

только на адекватность.

26. Наблюдения аудита не могут указывать на ...

соответствие критериям аудита;

несоответствие критериям аудита;

возможности улучшения;

прослеживаемость.

27. Срок действия сертификата соответствия СМК .

один год;

два года;

три года;

четыре года.

28. Предварительное совещание проводят под руководством председателя комиссии с участием .

членов комиссии;

членов комиссии и руководства;

членов комиссии, руководства и ведущих специалистов проверяемой организации;

членов комиссии, руководства, ведущих специалистов проверяемой организации и представителя из органа по сертификации.

29. Свидетельства должны быть обобщены с указанием .

мест наблюдений;

мест наблюдений и функций;

3 мест наблюдений, функций и процессов;

мест наблюдений, функций, процессов и требований, которые были проверены.

30. В случае отказа в выдаче сертификата заказчик имеет право направить в комиссию по апелляциям органа по сертификации или в комиссию по апелляциям Системы сертификации ГОСТ Р заявление о несогласии с заключением комиссии.

нет;

да, только в десятидневный срок;

да, только в недельный срок;

да, только в месячный срок.

Приложение Ж

ТЕСТ ПО ГОСТ Р ИСО 19011-2003

1. Что не входит в обязательные качества аудитора?

порядочность;

наблюдательность;

предусмотрительность;

упорство.

2. Постоянный рост профессионализма необходим для ...

поддержания знаний, навыков;

поддержания знаний, навыков и совершенствования личных качеств;

поддержания и улучшения знаний, навыков;

поддержания и улучшения знаний, навыков и совершенствования личных качеств.

3. Если персонал не соответствует критериям, указывают на необходимость дополнительного обучения,

опыта работы и(или) участия в аудите, после чего .

проводят повторную оценку;

переобучают персонал;

расформировывают группу;

повышают компетентность в данной области.

4. Входит ли в обязательные личные качества решительность и разносторонность?

да;

нет;

только решительность;

только разносторонность.

5. Постоянный рост профессионализма может быть достигнут посредством .

дополнительного практического опыта и занятий с репетиторами;

обучения, стажировок, самоподготовки;

посещения совещаний, семинаров и конференций;

все ответы верны.

6. Концепцией компетентности аудитора не является.

образование;

производственный опыт;

опыт в проведении аудитов;

систематическое самообразование.

7. Оценку личных качеств и способности применения знаний и навыков определяют с помощью.

тестирования;

анализа деятельности после аудита;

наблюдения;

собеседования.

8. Какое количество часов обучения должен пройти руководитель аудиторской группы?

12;

24;

32;

40.

9. Оценка аудиторов и руководителей аудиторских групп не должна быть .

спланирована;

согласована;

реализована;

запротоколирована.

10. Практический опыт работы аудитора должен быть .

в технической сфере;

в сфере управления;

в профессиональной области;

все ответы верны.

11. Руководители аудиторских групп должны иметь дополнительные знания и навыки по руководству аудитом для:

результативного и эффективного проведения аудита;

сокращения сроков проведения аудита;

разработки действий по улучшению;

увеличения премии.

12. Опыт работы для руководителя аудиторской группы составляет .

не менее года из общих пяти;

не менее двух лет из общих пяти;

не менее трёх лет из общих пяти;

более трёх лет.

13. Процесс оценки должен выявить .

компетентность и достаточность знаний и навыков;

потребности в обучении и совершенствовании личных качеств;

потребности в обучении и приобретении других навыков;

соответствие указанным критериям к аудиторам.

14. Аудиторы системы экологического менеджмента должны обладать знаниями и навыками в следующих

областях .

методы и технологии экологического менеджмента;

наука об окружающей среде и технологиях, связанных с охраной окружающей среды;

технические и экологические аспекты деятельности;

все ответы верны.

15. Дополнительный опыт руководителя аудиторской группы должен накапливаться .

на дополнительных занятиях в свободное время;

на занятиях по повышению квалификации;

при самообразовании;

при исполнении обязанностей руководителя аудиторской группы.

16. Оценка аудиторов происходит на следующих этапах .

начальное оценивание лиц, желающих стать аудиторами;

оценивание аудиторов, как части процесса формирования аудиторской группы;

постоянное оценивание характеристик аудитора с целью идентификации потребностей, необходимых для поддержания и улучшения знаний и навыков;

все ответы верны.

17. Для проверки систем экологического менеджмента знания и навыки в области "методы и технологии

экологического менеджмента" не охватывают ...

терминологию по экологии;

мониторинг экологического состояния;

принципы экологического менеджмента и их применение;

методы экологического менеджмента.

18. Процесс оценки аудиторов включает .

три этапа;

четыре этапа;

пять этапов;

в зависимости от сложности проверяемой организации.

19. При выборе соответствующего метода оценки необходимо обратить внимание на .

описанные методы представляют диапазон возможностей и не могут быть применимы во всех ситуациях;

различные описанные методы могут отличаться по своей надёжности;

обычно для достижения того, чтобы результат был объективным, согласующимся, беспристрастным и достоверным, выбирают сочетание методов;

все ответы верны.

20. При определении требуемых знаний и навыков для соответствия потребностям программы аудита необходимо учитывать .

заказчика аудита;

требования сертификации/регистрации и аккредитации;

образование аудитора;

нет правильных ответов.

 

1. Аудиты являются существенной частью деятельности по оценке соответствия при .

сертификации/регистрации;

оценке поставщиков;

инспекционном контроле;

все ответы верны.

2. Национальный стандарт РФ ГОСТ Р ИСО 19011 был принят постановлением Госстандарта РФ от ...

29 декабря 2003 г.;

16 ноября 2003 г.;

11 января 2004 г.;

3 февраля 2005 г.

3. Прилежание и умение принимать правильные решения при проведении аудита это .

этичность поведения;

беспристрастность;

профессиональная осмотрительность;

независимость.

4. Что не является ресурсами для программы аудита?

финансовые ресурсы для развития, внедрения, управления и улучшения деятельности по аудиту;

отдельное помещение для проведения совещаний по завершению аудита;

методы проведения аудитов;

наличие аудиторов и технических экспертов, обладающих компетентностью, требуемой для достижения конкретных целей программы аудита.

5. Что из нижеперечисленного не включает в себя план аудита?

цели аудита;

критерии аудита и ссылочные документы;

любые действия по результатам аудита;

нет правильных ответов.

6. В случае невозможности проведения аудита необходимо .

отказаться от проведения аудита;

предложить альтернативное решение проведения аудита;

отложить проведение аудита на более поздний срок;

искать выход из сложившейся ситуации, не прекращая мероприятий по проведению аудита.

7. Национальный стандарт РФ ГОСТ Р ИСО 19011-2003 не содержит руководящие указания по .

принципам аудита;

составлению результатов аудита;

управлению программами аудита;

компетентности аудиторов для проведения этих аудитов.

8. Записи по программе аудита должны включать в себя ...

записи, связанные с отдельными аудитами;

результаты анализа программы аудита;

записи о персонале, привлекаемом к аудиту;

все ответы верны.

9. Могут ли быть внесены изменения в распределении ответственности?

 

да, на усмотрения членов аудиторской группы;

нет;

да, но только руководителем аудиторской группы;

да, но только для стажёров-аудиторов.

10. Что не входит в цели первоначального контакта с проверяемой организацией?

подтверждение полномочий для проведения аудита;

получение разрешения на доступ к соответствующим документам, включая записи;

установление контакта с руководящими лицами организации, нуждающейся в аудите;

определение подготовительных мероприятий к аудиту.

11. Результаты анализа программы аудита могут привести к .

корректирующим действиям;

предупреждающим действиям;

улучшению программы аудита;

все ответы верны.

12. Анализ программы аудита не охватывает ...

организационную структуру управления;

результаты мониторинга и установленные тенденции;

соответствие процедурам;

выявление потребностей и ожиданий заинтересованных сторон.

13. Цели аудита не включают в себя:

определение степени соответствия системы менеджмента проверяемой организации или её частей критериям аудита;

оценку результативности системы менеджмента для достижения конкретных целей;

улучшение качества проведения аудита и престижа фирмы, предоставляющей аудит;

идентификацию областей потенциального улучшения системы менеджмента.

14. Свидетельство аудита основано на выборках .

всей информации за историю организации;

информации, изложенной в документированных процедурах;

существующей информации;

информации, имеющую коммерческую тайну.

15. Критерии аудита используют в виде основы для сравнения, по которой определяют .

соответствие;

соответствие системы экологического менеджмента;

соответствие системы качества;

соответствие системы менеджмента качества.

16. В каком из нижеперечисленных случаев возможны изменения целей аудита ...

при невозможности выполнения запланированных целей аудита;

при согласовании с обеими участвующими сторонами;

при решении руководителя группы аудиторов;

при единогласном решении всех членов аудиторской группы.

17. Указания национального стандарта РФ ГОСТ Р ИСО 19011-2003 в зависимости от размера, вида деятельности, сложности проверяемых организаций, а также целей и области аудита могут быть ...

различными;

совмещёнными;

комплексными;

изменёнными.

18. Цели аудита определяет .

заказчик аудита;

руководитель аудиторской группы;

ответственный за управление программой аудита;

генеральный директор проверяемой организации.

19. Отчёт (акт) по аудиту должен быть .

датирован;

проанализирован;

утверждён в соответствии с процедурами программы аудита;

все ответы верны.

20. Аудит считается завершённым, если .

все процедуры, предусмотренные планом аудита, выполнены;

все процедуры, предусмотренные планом аудита, выполнены и пересмотрены;

все процедуры, предусмотренные планом аудита, выполнены, и утверждённый отчёт (акт) по аудиту

собран;

все процедуры, предусмотренные планом аудита, выполнены, и утверждённый отчёт (акт) по аудиту разослан.

1. Международный стандарт ИСО 19011 отменяет действие и заменяет стандарты:

ИСО 9001-94;

ИСО 14001-98;

ИСО 10011-1-90;

ГОСТ Р 40.003-2005.

2. В стандарте ИСО 19011 в отличие от ГОСТ Р ИСО 9000-2001 вместо термина "группа по аудиту" использован термин:

" экспертная группа";

" аудиторская группа";

"группа экспертов";

" группа аудиторов".

3. Описание важных личных качеств аудитора изложены в:

ГОСТ Р ИСО 9000-2008;

ГОСТ Р 40.003-2005;

ГОСТ Р ИСО 19011-2003;

ГОСТ Р ИСО 9001-2008.

4. Заключения по результатам аудита предоставляются:

аудитором;

группой по аудиту;

техническим экспертом;

всё вышеперечисленное верно.

5. Укажите правильную последовательность процессов управления программой аудита:

разработка программы аудита;

мониторинг и анализ программы аудита;

внедрение программы аудита;

распределение полномочий о программе аудита.

6. Кто должен распределять работу между членами аудиторской группы:

заказчик аудита;

руководитель аудиторской группы;

технический эксперт;

члены аудиторской группы решают сами, какую работу они берут на себя.

7. Что относится к качественным критериям аудита:

опыт работы;

демонстрируемые знания и навыки;

образование;

количество проведённых аудитов.

8. Выходные данные для анализа в целях повышения эффективности деятельности организации должны

включать:

1) оценку пригодности организационной структуры и ресурсов;

стратегию по маркетингу, продукции и удовлетворённости потребителей;

результаты аудитов;

рекомендации по улучшению.

9. Если две и более системы менеджмента подвергаются аудиту вместе, это называется:

комплексным аудитом;

совместным аудитом;

аудитом третьей стороны;

аудитом первой стороны.

10. Что входит в обязанности сопровождающих лиц?

назначение времени для бесед;

оказание помощи при сборе информации;

обеспечение соблюдения правил и процедур по безопасности;

всё вышеперечисленное.

11. Что не относится к методам сбора информации при аудите СМК?

анкетирование;

опросы;

наблюдения за деятельностью;

анализ документов.

12. Аудит считается завершённым, если:

все процедуры предусмотренные планом аудита выполнены;

утверждён отчёт по аудиту;

проведены корректирующие и предупреждающие действия;

проведена верификация данных.

13. На какие сферы должен распространяться практический опыт работы аудитора?

на техническую;

на управленческую;

на юридическую;

всё вышеперечисленные.

14. Кто несёт ответственность за предоставление финансовой отчётности?

аудируемая организация;

аудиторская группа;

руководство аудируемого лица;

никто из вышеперечисленных.

15. Что не включает в себя план аудита?

материально-техническое обеспечение;

обязанности группы;

ссылочные документы;

всё включает.

ТЕСТ ПО КОМПЕТЕНТНОСТИ АУДИТОРОВ

1. Что означает термин "компетентность"?

умение применять свои знания, умения, навыки;

быть ответственным;

проявлять свои личные качества;

совмещать умение применять свои знания, умения, навыки с личными качествами.

2. Что не должны демонстрировать аудиторы в ходе проверки?

знания и навыки;

личные качества;

знания в других областях;

беспристрастность.

3. Концепция компетентности лежит в основе:

соответствующего образования;

производственного опыта;

опыта в проведении аудитов;

совокупности всего вышеперечисленного.

4. Аудитор не должен быть .

проницательным;

решительным;

зависимым;

настойчивым.

5. Для понимания принципов работы проверяемой организации знания и навыки в этой области не должны касаться:

размеров и структуры организации;

общих бизнес-процессов и терминологии;

бизнеспланов;

культурных и социальных обычаев организации.

6. Необходимые знания и навыки должны охватывать:

региональные и национальные кодексы;

международные соглашения и конвенции;

технические регламенты;

всё вышеперечисленное.

7. В какой области аудиторам СМК необязательно иметь соответствующие знания?

в области терминологии по экологии;

в области уголовного кодекса;

в области охраны окружающей среды;

в области взаимодействия экосистем.

8. У аудиторов должны быть:

высшее образование;

опыт работы;

курс обучения по аудиту;

всё вышеперечисленное.

9. Практический опыт работы аудиторов должен охватывать:

техническую сферу;

сферу управления;

юридическую сферу;

сферу гражданского права.

10. Общий опыт работы аудитора должен составлять:

5 лет;

3 года;

1 год;

4 года.

11. Срок обучения аудиту составляет:

30 часов;

40 часов;

20 часов;

25 часов.

 

12. Общий опыт по аудиту должен охватывать:

3 раздела стандарта на системы менеджмента;

весь стандарт на систему менеджмента;

весь стандарт на систему экологического менеджмента;

всё вышеперечисленное.

13. Постоянный рост профессионализма может быть достигнут посредством:

дополнительного практического опыта;

обучения;

стажировок;

самоподготовки.

14. При определении требуемых знаний и навыков необходимо учитывать:

вид деятельности проверяемой организации;

цели и объём программы аудита;

сложность проверяемой организации;

всё вышеперечисленное.

15. Какими могут быть критерии оценки аудиторов?

качественными;

количественными;

оба варианты верны.

16. Что можно отнести к количественным критериям оценки аудиторов?

образование;

личные качества;

демонстрируемые навыки;

знания.

17. Сколько основных этапов содержит процесс оценки аудиторов?

2;

3;

5;

4.

18. Что не относится к методам оценки аудиторов?

анализ документов;

тестирование;

анализ деятельности после аудита;

все относится.

19. Метод положительной и отрицательной обратной связи основывается на:

инспектировании деятельности;

производственном опыте;

анализе документов об образовании;

анализе отчёта по аудиту.

20. Какими знаниями и навыками должен обладать аудитор в области охраны окружающей среды?

знаниями технологии экологического менеджмента;

знаниями методов экологического менеджмента;

знаниями технических аспектов деятельности;

всеми вышеперечисленными.