Глава 16 статистика инновационной деятельности

Глава 16 статистика инновационной деятельности

16.1.

Понятие и значение инновационной деятельности. Классификация инноваций

Тенденции развития ведущих индустриальных стран последнего десятилетия все нагляднее демонстрируют непосредственное влияние научно-технического прогресса на экономический рост и повышение благосостояния населения, где доля наукоемких отраслей составляет более половины валового внутреннего продукта. Эти отрасли отличаются наиболее высокими темпами роста объемов производства, занятости, инвестиций, внешнеторгового оборота. Достижения науки и техники выступают ключевым фактором улучшения качества продукции и услуг, экономии трудовых и материальных затрат, роста производительности труда, совершенствования организации производства и повышения его эффективности. Все это в конечном счете определяет конкурентоспособность предприятий и выпускаемой ими продукции на внутреннем и мировом рынках.

Появление новых видов продукции и даже отраслей производства на базе новейших технологий способствует созданию дополнительных рабочих мест и усилению спроса на квалифицированную рабочую силу, что в свою очередь предъявляет принципиально новые требования к уровню профессиональной подготовки работников. Экологический эффект научно-технических достижений, связанный с созданием техники и технологий, обеспечивается за счет более рационального использования природных ресурсов, снижения антропогенной нагрузки на окружающую среду, утилизации отходов и вторичного сырья.

Если говорить о социальных последствиях научно-технического прогресса, то они обусловлены улучшением потребительских свойств продуктов, качества жилья, условий труда; совершенствованием здравоохранения и образования; возможностями вовлечения в общественную жизнь нетрудоспособных лиц. Наряду с этим речь идет о более широком воздействии науки и инноваций на мотивацию людей, жизненные ценности, этические, эстетические и правовые нормы, общественные отношения, институциональные структуры, а значит, и на эволюцию общества в целом.

В условиях рынка радикальным образом изменились механизмы функционирования российской экономики. Создание, распространение и внедрение новых продуктов, услуг, технологических процессов выступают как составная часть промышленной деятельности и реализуются посредством различных форм передачи (приобретения) технологий — овеществленных (в виде машин и оборудования) и неовеществленных (патенты, лицензии, ноу-хау, услуги технологического содержания и др.). В то же время инновационная активность предприятий сдерживается многочисленными причинами объективного и субъективного характера (недостаточными финансовыми возможностями, высокой степенью риска, отсутствием собственной научно-исследовательской и опытно-экспериментальной базы, кадров требуемой квалификации, необходимой научно-технической и маркетинговой информации и т.п.). Таким образом, анализ и прогнозирование развития экономики становятся невозможными без изучения целей и источников инноваций, форм внутреннего и внешнего технологического обмена, оценки текущих и капитальных затрат на инновационную деятельность по ее видам и источникам финансирования, объема инновационной продукции.

Статистика инноваций призвана отразить процессы создания, внедрения и распространения на рынке новых либо усовершенствованных продуктов, услуг, технологических процессов.

Возникновение статистики инноваций в странах с рыночной экономикой было связано с усилением внимания к вопросам технологического развития как фактора конкурентоспособности компаний, отраслей, стран. Стало очевидным, что эффективность коммерческого использования научно-технических достижений определяется не только уровнем научных исследований и разработок, но и в большей степени определенными производственными, организационными, маркетинговыми и иными операциями, составляющими инновационный процесс и являющимися его неотъемлемыми элементами. Формирование инновационной политики потребовало создания адекватной информационной базы, и ответом на это явились сначала методологические и практические меры по статистическому изучению отдельных аспектов инновационной деятельности в ряде стран, а затем скоординированные усилия по стандартизации статистики инноваций и подготовка соответствующих рекомендаций, предпринятые под эгидой Организации Экономического Сотрудничества и Развития (ОЭСР). Статистика инноваций занимает ныне важное место также в деятельности статистической службы Европейского союза (Евроста-та). Основные положения методологии статистического изучения инновационной деятельности, принятые в международной статистической практике, сформулированы в так называемом «Руководстве Осло».

Инновации являются конечным результатом научно-инновационного цикла, охватывающего процесс создания, распространения и применения научно-технических знаний. На отдельных стадиях этого цикла научно-технические знания претерпевают последовательную трансформацию: от абстрактных идей до практических результатов. При этом взаимодействия между различными экономическими агентами — производителями и потребителями знаний — представляются как система сложных прямых и обратных связей. Так, на микроуровне спрос со стороны фирм и их способность к адаптации и применению нововведений являются движущей силой инновационного процесса. Его успешная реализация зависит от наличия как общедоступных знаний, создаваемых, например, государственными научными организациями и вузами, так и собственной научно-исследовательской базы и ноу-хау этих фирм, в их сочетании. Возможность и эффективность осуществления инноваций обусловлены также сложившимися формами связи между наукой и производством и передачей технологий, уровнем развития инфраструктуры, механизмами финансирования науки и инноваций, принятой стратегией научно-технической политики и т.д.

Статистическое изучение инновационной деятельности базируется на интегральной («цепной») модели инноваций, впервые предложенной С. Клайном и Н. Розенбергом и описывающей их в терминах взаимодействия между фирмами, рынком (потребителями) и наукой. В этой модели выделяются следующие основные виды связей, присущие научно-инновационному процессу (рис. 16.1):

внутринаучные взаимосвязи, в том числе междисциплинарные (а);

передача результатов научных исследований и разработок в сферу инноваций (Ь) либо для непосредственного использования в экономике (с), что применимо скорее к медицинским, общест-

Под инновационной деятельностью понимается вид деятельности, связанный с трансформацией идеи (обычно результатов научных исследований и разработок либо иных научно-технических достижений) в инновации — технологически новые или усовершенствованные продукты и услуги, внедренные на рынке, в новые или усовершенствованные технологические процессы или способы производства (передачи) услуг, использованные в практической деятельности. Инновационная деятельность предполагает целый комплекс научных, технологических, организационных, финансовых и коммерческих мероприятий, и именно в своей совокупности они приводят к инновациям. Выступая конечным результатом инновационной деятельности, инновация считается осуществленной только в том случае, если она внедрена на рынке или в производственном процессе.

В статистике выделяются следующие основные виды инновационной деятельности.

Научные исследования и разработки, которые определяются как творческая деятельность, осуществляемая на систематической основе с целью увеличения объема знаний о человеке, природе и обществе, а также поиска новых областей применения этих знаний.

Научные исследования и разработки являются не только источником новых идей, но могут осуществляться на различных этапах инновационного процесса, будучи средством решения проблем, возникновение которых потенциально возможно на любой его стадии. Критерием, позволяющим отличить научные исследования и разработки от сопутствующих им видов научно-технической, производственной и иной деятельности, является наличие в них значительного элемента новизны. В соответствии с данным критерием конкретный проект будет или, наоборот, не будет отнесен к научным исследованиям и разработкам в зависимости от его цели, содержания (с точки зрения новизны), использования научных методов, получения новых выводов или результатов. Например, если статистические, социологические, медицинские обследования специально организованы в рамках исследовательских проектов, то они относятся к составу научных исследований, а в других случаях — к соответствующим видам деятельности.

Приобретение овеществленных технологий — машин и оборудования, прочих основных фондов, по своему технологическому назначению необходимых для внедрения инноваций.

Приобретение неовеществленных технологий со стороны в форме патентов, патентных (прав на патенты, лицензий на использование изобретений, промышленных образцов и полезных моделей) и беспатентных лицензий, ноу-хау, новых технологий в разукомплектованном виде, не защищенных охранными документами, а также товарных знаков, других услуг технологического содержания (инжиниринговых, консультационных и т.п.).

К ноу-хау относится не защищенная охранными документами (например, патентами) и не опубликованная полностью или частично техническая, организационная или коммерческая информация, составляющая секрет производства, обладатель которой имеет право на защиту от незаконного использования этой информации третьими лицами. Это могут быть новые технологии, технические или иные решения, знания, опыт, приносящие выгоду в процессе хозяйственной деятельности.

Товарный знак представляет собой оригинально оформленное графическое изображение, сочетание цифр, букв или слов и т.п., предназначенное для того, чтобы отличать товары и услуги одних производителей от однородных товаров и услуг других производителей. В данном случае речь идет о товарных знаках, приобретаемых в связи с осуществляемыми на предприятии инновациями.

Инжиниринговые услуги включают инженерно-консультационные услуги по подготовке, обеспечению процесса производства и передачи продукции (проведение предпроектных работ, проектирование и конструкторскую проработку объектов техники и технологии на стадии внедрения инноваций, послепроектные услуги при монтаже и пуско-наладочных работах и т.п.).

Приобретение программных средств, связанных с осуществлением инноваций. Программные средства, помимо программ для ЭВМ, могут включать офисные приложения, языки программирования и средства для разработки приложений, издательские системы и графические редакторы, коллекции изображений и т.д.

5. Производственное проектирование, включая подготовку

планов и чертежей, предусмотренных для определения производственных процедур, технических спецификаций, эксплуатационных характеристик, необходимых для создания концепции, разработки, производства и маркетинга новых продуктов, процессов, услуг.

Технологическая подготовка и организация производства, охватывающие приобретение средств технологической оснастки, дополняющей производственное оборудование для выполнения определенной части технологического процесса (инструмента, приспособлений, калибров, пресс-форм и т.п.), осуществление изменений в них, а также в процедурах, методах и стандартах производства и контроля качества и связанном с этим программном обеспечении, необходимых для изготовления нового продукта или применения нового технологического процесса, внедрения новых услуг или методов их производства (передачи) либо их совершенствования; пробное производство или испытания, если предполагается доработка конструкции.

Обучение, подготовка и переподготовка персонала, обусловленные внедрением технологических инноваций.

Маркетинг, предусматривающий виды деятельности, связанные с выпуском на рынок технологически новых или усовершенствованных продуктов и услуг, включая предварительное исследование рынка, адаптацию продукта или услуги к различным рынкам и рекламную кампанию, но исключая развертывание дистрибьюторских сетей (т.е. собственно выпуск новых товаров или услуг на рынок).

Экономико-статистический анализ инноваций предполагает их правильную классификацию. Первоначальный подход к классификации инноваций сформулирован австрийским экономистом Й. Шумпетером еще в начале XX в. Он предложил различать пять типов инноваций, а именно:

введение нового продукта;

введение нового метода производства;

создание нового рынка;

освоение нового источника поставки сырья или полуфабрикатов;

реорганизацию структуры управления.

В современной статистике основное внимание уделяется технологическим инновациям, обусловленным новыми либо существенно усовершенствованными научно-техническими решениями.

В промышленности рассматриваются два типа технологических инноваций: продуктовые и процессные, которые в свою очередь классифицируются по степени новизны. Продуктовые инновации охватывают внедрение технологически новых или усовершенствованных продуктов. Технологически новый продукт (радикальная продуктовая инновация) — это продукт, чьи технологические характеристики (функциональные признаки, конструктивное исполнение, дополнительные операции, а также состав применяемых материалов и компонентов) или предполагаемое использование принципиально новые либо существенно отличаются от аналогичных ранее производимых продуктов. Такие инновации могут быть основаны на принципиально новых технологиях либо на сочетании существующих технологий в новом их применении (в том числе на использовании результатов исследований и разработок). Примером инноваций радикального типа (принципиально новых) могут служить микропроцессоры и кассетные видеомагнитофоны. Первый портативный кассетный плеер, сочетавший существенные принципы построения магнитофонов и миниатюрных ушных громкоговорителей, являлся инновацией второго типа. В обоих случаях ни одно готовое изделие не выпускалось ранее.

Технологически усовершенствованный продукт (в терминологии «Руководства Осло» — инкрементальная продуктовая инновация) — это уже существующий продукт, качественные или стоимостные характеристики которого заметно улучшены за счет использования более эффективных компонентов и материалов, частичного изменения одной или ряда технических подсистем (в случае сложной, комплексной продукции).

Процессные инновации включают разработку и внедрение технологически новых или значительно усовершенствованных производственных методов, в том числе методов передачи продуктов. Такие инновации могут быть основаны на использовании нового производственного оборудования, новых методов организации производственного процесса или их совокупности, а также на применении результатов исследований и разработок. Они нацелены, как правило, на повышение эффективности производства или передачи существующей продукции, но иногда предназначаются также для производства и поставки технологически новых или усовершенствованных продуктов, которые не могут быть произведены или поставлены с использованием обычных производственных методов.

Услуга считается технологической инновацией, когда ее характеристики или способы использования либо принципиально новые, либо значительно (качественно) усовершенствованы в

технологическом отношении. Использование значительно усовершенствованных методов производства или передачи услуг также является технологической инновацией. Последнее может охватывать изменения в оборудовании или организации производства, связанные с производством или передачей новых или значительно усовершенствованных услуг, которые не могут быть произведены или переданы с использованием существующих производственных методов либо с повышением эффективности производства или передачи существующих услуг.

Внедрение новых или значительно усовершенствованных услуг, методов их производства (передачи) может осуществляться на основе принципиально новых технологий или новых комбинаций существующих технологий либо на основе новых знаний. При этом технологии могут быть воплощены в новые или усовершенствованные машины, оборудование, программные средства, а новые знания могут быть результатом исследований, приобретения или использования специальной квалификации или навыков.

Нововведения в области организации и управления производством, коммунальных и социальных услуг, внедрение стандартов качества не рассматриваются в составе технологических инноваций. Кроме того, не подлежат учету в качестве инноваций несущественные видоизменения продуктов и технологических процессов, под которыми подразумеваются эстетические изменения в продуктах (в цвете, декоре и т.п.); незначительные технические или внешние изменения в продуктах, оставляющие неизменным их конструктивное исполнение и не оказывающие заметного влияния на параметры, свойства, стоимость того или иного изделия, а также входящих в него материалов и компонентов; расширение номенклатуры продукции за счет освоения производства не выпускавшихся ранее на данном предприятии, но уже известных на рынке видов продукции (возможно, непрофильной), с целью удовлетворения текущего спроса и увеличения доходов предприятия.

Классификация инноваций по степени новизны осуществляется по технологическим параметрам, а также с рыночных позиций. С точки зрения технологических параметров инновации подразделяются по следующим признакам: продуктовые инновации — применение новых материалов, новых полуфабрикатов и комплектующих; получение принципиально новых функций

26-760

401

(принципиально новые продукты); процессные инновации — но, вая технология производства; более высокий уровень автоматаj зации; новые методы организации производства (применительно / к новым технологиям). С позиций новизны для рынка различаются инновации, новые для отрасли в мире; новые для отрасли в стране; новые для данного предприятия (группы предприятий), і Новейшим достижением статистики является изучение наряду с технологическими организационных инноваций, предусматри-, вающих изменения в системе организации и управления на предприятиях. В их составе рассматриваются разработка и реализация новой или значительно усовершенствованной корпоративной стратегии, внедрение современных методов управления, в частности на основе информационных технологий, новых организационных структур, систем контроля качества, сертификации продукции (услуг), методов организации труда, логистики; создание специализированных исследовательских, технологических, инновационных, маркетинговых подразделений.

16.2.

Статистическое изучение процессов создания и передачи технологий

Комплексный характер инновационных процессов, разнообразие охватываемых ими видов деятельности и сложность непосредственной оценки их результатов обусловили применение в статистике различных специфических методов и показателей.

Количественным измерением технологических результатов научных исследований и разработок занимается статистика. Она базируется на данных о регистрации изобретений, выступающих результатом научных исследований и разработок либо производственной деятельности; новым, обладающим существенными отличиями техническим решением задачи в любой области экономики, социальной сферы, обороны, являющимся продуктом интеллектуальной деятельности, техническим воплощением идеи, направленным на удовлетворение определенной потребности общества. В качестве изобретений рассматриваются новые устройства, способы, вещества, штаммы микроорганизмов, селекционные достижения, а также применение по новому назначению ранее известных устройств, способов, веществ и штаммов. Изобретения — объект охраны промышленной собственности, а соответствующим охранным документом является патент, выдаваемый на изобретение и удостоверяющий приоритет, авторство и исключительное право на использование в течение срока его действия. В зависимости от масштаба действия различают национальные патенты на изобретения, выданные национальными патентными ведомствами; региональные патенты, зарегистрированные, например, в Европейском или Евразийском патентных ведомствах либо в Африканской организации интеллектуальной собственности; международные патенты, полученные в соответствии с Договором о патентной кооперации и распространяемые на те страны, которые указаны в поданной заявке.

До 1992 г. в России, как и в бывшем СССР, основным охранным документом являлось авторское свидетельство, фиксировавшее исключительное право государства на использование изобретения. Переход на патентную систему в связи с принятием Патентного закона РФ в 1992 г. не только обеспечил правовую охрану отечественных научно-технических достижений на международном рынке, но и стал необходимым условием развития отсутствовавшей ранее лицензионной торговли технологиями, охраняемыми патентами внутри страны. Выдача патентов на изобретения и публикация официальных сведений по ним осуществляются Роспатентом. Этому предшествует подача заявки, которая содержит установленные законодательством сведения об авторе объекта, заявителе и его законном представителе, описание объекта, данные об объеме и сроке охраны.

Патенты не только выполняют функцию правовой защиты изобретений, но и являются уникальным источником технологической информации, поскольку сведения, содержащиеся в патентах, обычно не представлены нигде более, и, кроме того, патентование, как правило, на два-три года опережает внедрение научно-технических достижений в производство, что позволяет заранее учитывать возможность появления технологических инноваций. В силу этого показатели патентной статистики служат Для анализа состояния и перспектив развития отдельных областей науки и техники, технологических направлений, оценки рынка технологий в стране, его привлекательности для иностранных патентообладателей и инвесторов.

Статистика использует абсолютные и относительные показатели патентования изобретений. К наиболее важным абсолют-, ным показателям относятся: [

число патентных заявок (патентов), поданных (полученных)^ в стране, из них отечественными и зарубежными заявителями;

число патентных заявок (патентов), поданных (полученных) отечественными заявителями за рубежом;

общее число действующих патентов, зарегистрированных в стране.

Указанные показатели группируются по восьми разделам Международной патентной классификации (МПК): удовлетворение жизненных потребностей человека; различные технологические процессы; химия и металлургия; текстиль, бумага; строительство, горное дело; механика, освещение, отопление, двигатели и насосы, взрывные работы; физика; электричество, которые делятся на подразделы, классы, технические (тематические) группы (рис. 16.2). Поскольку эта группировка существенно отличается от отраслевых классификаций, то актуальное значение приобретает разработка соответствующих переходных ключей. Данные по регистрации патентных заявок и выдаче патентов заявителям-нерезидентам учитываются в разрезе стран их принадлежности, а по регистрации отечественных изобретений за рубежом — соответственно по странам подачи заявок.

Для характеристики уровня изобретательской активности, интенсивности распространения национальных научно-технических достижений, степени технологической зависимости страны в статистике обычно применяются следующие относительные показатели:

коэффициент изобретательской активности, определяемый как число патентных заявок на изобретения, поданных отечественными заявителями в патентное ведомство страны, в расчете на 10 тыс. человек населения;

коэффициент самообеспеченности — отношение числа патентных заявок, поданных отечественными заявителями внутри страны, к общему числу патентных заявок, поданных в патентное ведомство страны;

коэффициент технологической зависимости — отношение числа патентных заявок, поданных зарубежными заявителями в национальное патентное ведомство, к числу внутренних патентных заявок, поданных отечественными заявителями;

Рис. 16.2. Разделы и подразделы Международной патентной классификации

• коэффициент распространения — соотношение числа внешних патентных заявок, поданных отечественными заявителями за рубежом, и числа внутренних заявок на изобретения, поданных отечественными заявителями в национальное патентное ведомство в предшествующем году (исходя из предположения, что продвижение национальных изобретений за рубеж требует примерно одного года, как это принято в международной практике).

Одним из показателей прогрессивных изменений в технологической базе производства на микроуровне является степень применения передовых производственных технологий, которые базируются на управляемом с помощью компьютера или основанном на микроэлектронике оборудовании, используемом при проектировании, производстве или обработке продукции. Типичными их примерами являются технологические процессы, включающие системы автоматизированного конструирования и проектирования, гибкие производственные центры, автоматически управляемые транспортные средства, системы автоматизированного хранения и поиска. Они могут быть объединены системами связи (локальными сетями) в единую гибкую производственную систему вплоть до создания интегрированного автоматизированного производства. Передовые производственные технологии, позволяя автоматизировать весь цикл разработки, освоения и выпуска продукции (включая управление этим процессом), обеспечивают существенное снижение себестоимости продукции, повышение ее качества и конкурентоспособности. Применение подобных технологий выдвигает новые требования к уровню квалификации работников, организации и управлению производством и таким образом определяет «лицо» современного предприятия в XXI в.

Статистика изучает вопросы создания и использования передовых производственных технологий, области их применения (по видам экономической деятельности). Под созданием технологии понимается разработка технической документации, рабочих чертежей, изготовление необходимого оборудования, испытание и приемка технологии в установленном порядке. Технология считается принятой по факту ее внедрения в промышленную эксплуатацию, результатом которой является выпуск продукции, оказание услуг (получение или обработка информации и т.п.).

Статистическое наблюдение основано на классификации производственных технологий по группам, установленным в соответствии с их назначением (проектирование и инжиниринг; производство, обработка и сборка; автоматизированная транспортировка материалов и деталей, осуществление погрузочно-разгрузочных операций; автоматизированное наблюдение и контроль; связь и управление; производственные информационные системы; интегрированное управление и контроль). Это позволяет получить детальное представление о степени применения различных их видов, достигнутом технологическом уровне предприятий и отраслей промышленности. При этом технологии различаются по степени новизны (новые в стране, новые за рубежом, принципиально новые). Новыми в стране или за рубежом являются технологии, не имеющие аналогов соответственно отечественных или зарубежных. Принципиально новой является технология, не имеющая отечественных и зарубежных аналогов, созданная впервые, обладающая качественно новыми характеристиками, отвечающими требованиям современного уровня или превосходящими его. Новая технология должна базироваться на крупных пионерных и высокорезультативных изобретениях.

По каждой технологии рассматриваются число охранных документов на объекты промышленной собственности (патентов на изобретение либо промышленный образец, свидетельств на полезную модель), а также патентная чистота — юридическое свойство технологии, заключающееся в том, что она может использоваться в тех или иных странах без нарушения на их территории прав на промышленную собственность. В этой связи указываются те конкретные страны, где данная технология или ее элементы имеют какие-либо из вышеназванных охранных документов.

Технологическое развитие промышленного производства может базироваться на собственном инновационном потенциале предприятий или на приобретении технологий со стороны. Становление действенной системы коммерциализации технологий, развитие технологического рынка способствуют повышению эффективности использования научно-технических достижений и ускорению инновационного процесса. Поэтому важным объектом изучения в статистике инноваций становится технологический обмен, охватывающий сделки по приобретению и передаче научно-технических знаний и опыта для оказания научно-технических услуг, применения технологических процессов, выпуска продукции как на бездоговорной основе, так и на условиях, определенных договором, заключенным между сторонами.

Сделка по приобретению (передаче технологии) может осуществляться как в пределах одной страны, так и являться международной операцией, когда технология передается через национальные границы из одной страны в другую. При этом возможны различные коммерческие и некоммерческие формы реализации таких сделок. Статистика учитывает количество приобретенных и переданных технологий (с выделением случаев, когда партнерами российских предприятий являются компании из стран СНГ или дальнего зарубежья) по следующим формам приобретения (передачи):

права на патенты, лицензии на использование изобретений, промышленных образцов, полезных моделей;

результаты исследований и разработок;

ноу-хау, соглашения на передачу технологий;

покупка (продажа) оборудования (в случае, если технология передается в укомплектованном виде);

целенаправленный прием (переход) на работу квалифицированных специалистов;

другие (например, покупка (продажа) предприятия либо его части, вклад объектов промышленной собственности в уставный фонд предприятия, лизинг, получение технологий в составе предоставленных инвестиций или через организацию совместных предприятий и т.п.).

Указанные показатели дополняются сведениями о совместных проектах по выполнению исследований и разработок (в том числе с зарубежными партнерами), а также об источниках информации для осуществления инноваций. В числе последних рассматриваются внутренние источники самого предприятия, внешние коммерческие источники (поставщики, потребители, конкуренты, научные организации и т.п.) либо открытая информация (патентная, научно-техническая литература, стандарты, выступления на конференциях, выставках и иных мероприятиях рекламного характера).

С выходом российских научных организаций и предприятий на зарубежные рынки и привлечением иностранных инвестиций в отечественную экономику встает задача статистического наблюдения за экспортом и импортом технологий. Если передача научных знаний фундаментального характера обычно осуществляется по некоммерческим каналам (научно-техническая литература, международные конференции и симпозиумы, обмен специалистами, стажировки и т.п.), сопровождаясь незначительными издержками, но при этом не ставится цель получения прибыли, то технологические знания и информация, как правило, приобретаются либо продаются посредством коммерческих сделок (в рамках контрактов, лицензионных или кооперативных соглашений и т.п.).

При оценке объемов экспорта и импорта технологий статистика учитывает нематериальные сделки, связанные с обменом (торговлей) знаниями, информацией и услугами технологического содержания с зарубежными странами. Учету подлежат сделки, имеющие международную направленность (т.е. включающие партнеров из разных стран), носящие коммерческий характер (при наличии платежей либо поступлений от их совершения) и имеющие своим объектом технологии или оказание научно-технических и сопутствующих услуг.

Выделяются следующие категории коммерческих соглашений:

передача технологий (прав на патенты, беспатентных изобретений, патентных лицензий, ноу-хау);

передача товарных знаков, соглашения по промышленным образцам;

оказание инжиниринговых услуг по подготовке, обеспечению процесса производства и реализации продукции, обслуживанию строительства и эксплуатации промышленных, инфраструктурных и прочих объектов;

соглашения по научным исследованиям и разработкам, выполняемым российскими специалистами за рубежом и финансируемым из иностранных источников (экспорт технологий) либо осуществляемым зарубежными специалистами в России и финансируемым из отечественных источников (импорт технологий);

прочие сделки, не имеющие технологического содержания, но предусматривающие оказание связанных с реализацией конкретных соглашений по обмену технологиями маркетинговых, рекламных, финансовых, страховых и иных услуг.

По каждому соглашению указываются область назначения объектов коммерческих сделок исходя из их фактической отраслевой ориентации; сроки действия; страны-партнеры; общая стоимость предмета соглашения по договору, в том числе чистая продажная цена за вычетом расходов на монтаж оборудования на месте использования технологии и по другим статьям, не относящимся к данной технологии (фрахт, упаковка, транспортировка, выплата страховых сумм, таможенных пошлин, налогов, коммерческие скидки и т.п.); суммы всех поступлений и выплат по видам.

В частности, перечисления могут осуществляться в виде единовременных выплат, вступительных взносов, роялти, прочих платежей. Единовременной выплатой считается сумма, заранее обусловленная в обязательстве о выплате. Платеж в этом случае производится единовременно, а не отдельными взносами. Вступительный взнос выплачивается покупателем (лицензиатом) при заключении или вскоре после заключения договора (соглашения), но до того, как предоставляемая технология оказывается полностью раскрытой покупателю (лицензиату). Обычно аналогичный взнос взимается с ряда различных покупателей (лицензиатов) одной и той же технологии.

К роялти относятся платежи, размеры которых определяются как функции от показателей использования или результатов работы производственных единиц, предоставленных услуг, продаж товаров, прибыли. Роялти могут быть текущими (периодически выплачиваемые суммы, исчисленные в виде процентов от продажной цены или любой иной расчетной единицы, согласованной сторонами); суммарными (сумма всех роялти с учетом скидки в случаях, когда выплата текущих роялти невозможна или нецелесообразна); минимальными (согласованная в договоре минимальная сумма, независимая от достигнутых результатов и выплачиваемая покупателем (лицензиатом) за каждый расчетный период). Прочие виды платежей включают взносы и выплаты в рассрочку задолженности через определенные промежутки времени; первые взносы, выплачиваемые для покрытия стоимости раскрытия и физической передачи соответствующей технологии, и др.

Для оценки внутрифирменных потоков технологий в транснациональных корпорациях в статистической отчетности выделяются операции между материнскими и дочерними компаниями, расположенными в России и за рубежом:

поступления по экспорту технологий, полученных совместными и иностранными предприятиями, зарегистрированными в России, от их зарубежных филиалов (представительств) либо российскими филиалами (представительствами) от зарубежных материнских компаний;

выплаты совместными и иностранными предприятиями зарубежным филиалам (представительствам) или филиалами (представительствами), зарегистрированными в России, зарубежным материнским компаниям.

Указанные статистические данные служат основой построения баланса платежей за технологии. Он представляет собой совокупность перечислений денежных средств по всем нематериальным сделкам, связанным с экспортом и импортом технологий, и является частью платежного баланса страны. Данные баланса разрабатываются в разрезе категорий соглашений, видов экономической деятельности и стран-партнеров.

16.3.

Статистическая оценка научного потенциала

Ключевая роль исследований и разработок как источника научно-технических знаний для осуществления инновационной деятельности обусловливает то значение, которое придается в статистике оценке научного потенциала. Научный потенциал рассматривается как совокупность ресурсов, которыми располагает наука для решения перспективных задач научно-технического развития, включая кадры, материально-техническую базу, информационную составляющую и финансовые ресурсы.

Методология системного описания научного потенциала, отвечающая особенностям рыночной экономики, базируется на международных статистических стандартах. Для координации работ по сбору, обработке и анализу статистической информации о развитии науки в рамках Организации экономического сотрудничества и развития была создана Группа национальных экспертов по показателям науки и техники, которая разработала единую методику проведения статистических обследований научных исследований и разработок «Руководство Фраскати». В нем определены основные понятия, относящиеся к научным исследованиям и разработкам, их состав и границы; система институциональных и функциональных классификаций; подходы к измерению численности персонала, занятого научными исследованиями и разработками, и затрат на эти цели; процедуры проведения обследований; рекомендации по оценке и анализу бюджетных ассигнований на научные исследования и разработки, методологии расчета дефляторов и валютных паритетов [3].

Положения этого документа периодически уточняются в связи с изменениями в стратегии научно-технической политики на национальном и международном уровнях, организации научных исследований и разработок; пересмотром международных статистических стандартов (Системы национальных счетов, международных классификаций и др.); накоплением практического опыта в отдельных странах.

Основной категорией статистики кадров науки является персонал, занятый исследованиями и разработками, — совокупность лиц, чья творческая деятельность, осуществляемая на систематической основе, направлена на увеличение суммы научных знаний и поиск новых областей применения этих знаний, а также занятых оказанием прямых услуг, связанных с выполнением научных исследований и разработок. В статистике персонал, занятый научными исследованиями и разработками, учитывается как списочный состав работников организаций (соответствующих подразделений высших учебных заведений, промышленных предприятий и др.), выполняющих научные исследования и разработки, без совместителей. При этом исключаются из рассмотрения работники, занятые преимущественно оказанием научно-технических услуг на сторону или иными видами деятельности, не связанными с научными исследованиями и разработками.

В зависимости от характера фактически выполняемой работы и уровня квалификации в составе персонала, занятого научными исследованиями и разработками, выделяются четыре категории:

исследователи — работники, профессионально занимающиеся научными исследованиями и разработками и непосредственно осуществляющие создание новых знаний, продуктов, процессов, методов и систем, а также управление указанными видами деятельности. Исследователи обычно имеют законченное высшее образование. В эту категорию включается также административно-управленческий персонал, осуществляющий непосредственное руководство исследовательским процессом (руководители научных организаций и подразделений, выполняющих научные исследования и разработки);

техники — работники, участвующие в научных исследованиях и разработках и выполняющие технические функции, как правило, под руководством исследователей (эксплуатацию и обслуживание научных приборов, лабораторного оборудования, вычислительной техники, подготовку материалов, чертежей, проведение экспериментов, опытов и анализов и т.п.). Обычно техники имеют среднее профессиональное образование и (или) необходимый профессиональный опыт и знания;

вспомогательный персонал — работники, выполняющие вспомогательные функции, связанные с проведением научных исследований и разработок (сотрудники планово-экономических, финансовых подразделений, патентных служб, подразделений научно-технической информации, научно-технических библиотек; рабочие, осуществляющие монтаж, наладку, обслуживание и ремонт научного оборудования и приборов; рабочие опытных (экспериментальных) производств; лаборанты, не имеющие высшего и среднего профессионального образования);

• прочий персонал работники, осуществляющие хозяйственное обслуживание и иные функции общего характера, связанные с деятельностью организации в целом (работники бухгалтерии, кадровой службы, канцелярии, подразделений материально-технического обеспечения, машинистки и т.п.).

Статистика учитывает численность персонала, занятого научными исследованиями и разработками, по категориям персонала, уровню образования (высшее, в том числе имеют ученую степень доктора или кандидата наук, среднее профессиональное, прочее). Кроме того, численность исследователей рассматривается по отраслям науки, а также полу и возрасту. Проводится также оценка движения персонала, направленная на изучение источников притока и факторов оттока кадров из науки.

При анализе приема на работу особое внимание уделяется новому пополнению специалистов — выпускникам вузов — и мобильности работников внутри научной сферы, т.е. переходу на работу из одних научных организаций в другие. При анализе выбытия работников рассматриваются такие причины, как увольнение по собственному желанию либо в связи с сокращением штатов, характеризующие соответственно индивидуальную трудовую стратегию занятых в науке и целенаправленную политику организаций.

Статистический анализ численности и состава кадров науки сочетаются с изучением их использования, фактической занятости научной деятельностью. Более объективному учету затрат труда в науке способствует определение численности работников (по категориям персонала) в эквиваленте полной занятости научными исследованиями и разработками. Целью таких оценок является учет не только лиц, полностью занятых этим видом деятельности (причем многие из них могут участвовать в нескольких проектах одновременно), но и тех, кто занят исследованиями лишь часть времени (преподавателей вузов, консультантов, аспирантов и др.). Как отмечается в «Руководстве Фраскати», учет только первой категории работников ведет к недооценке кадрового потенциала науки, поголовный же учет всех тех, кто посвящает ей лишь часть своего времени, вызовет их преувеличение.

Численность персонала, занятого научными исследованиями и разработками, в эквиваленте полной занятости отражает не количество выполняющих их физических лиц, а объем трудозатрат, выраженный суммой долей времени, фактически затраченного на эту работу, и измеряемый в человеко-годах. Например, если один ученый посвящает научным исследованиям 30\% времени, второй — 50\%, третий — 70\%, а остальное время занят другой деятельностью (преподаванием, управлением и т.д.), то число условных исследователей в эквиваленте полной занятости составит 1,5 человеко-года, а не 3, как в случае учета физических лиц. Аналогичным образом штатный научный сотрудник, занятый в научно-исследовательском институте только 6 мес. в течение года, представлял бы в такой оценке лишь 0,5 человеко-года.

Материально-техническая база науки — комплекс средств и предметов труда в сфере научных исследований и разработок, выступающих в материально-вещественной форме и взаимодействующих с технологией научного труда в их определенной социально-экономической организации. Она включает основные и оборотные средства. К основным фондам (средствам) научных исследований и разработок относятся: здания и сооружения; передаточные устройства; машины и оборудование, в том числе опытно-экспериментальные установки (научно-исследовательские суда, радиотелескопы и т.д.), научные приборы, средства автоматизации и вычислительная техника и т.д.; транспортные средства; инструмент, инвентарь и прочие основные фонды, состоящие на балансе научных организаций и их опытных баз и используемые в их основной деятельности.

Статистика материально-технической базы науки опирается на классификацию ее основных фондов в соответствии с их назначением, ролью в процессе научного производства, сферой применения и т.п. В зависимости от степени участия в проведении научных исследований и разработок выделяется основное исследовательское и вспомогательное оборудование. Исследовательское оборудование охватывает технику, специально создаваемую для выполнения опытов, автоматизации эксперимента, обработки научной информации и т.п., а также применяющиеся при этом измерительные и регулирующие приборы и лабораторное оборудование общего назначения. Рассматривая данную группу оборудования с точки зрения использования его для выполнения тех или иных видов научных исследований и разработок, в его составе следует выделить машины и оборудование для проведения опытно-экспериментальных работ. К вспомогательному относятся общепроизводственное оборудование научных организаций и их опытных баз, в том числе предназначающееся для обслуживания и ремонта исследовательской техники, инженерного обеспечения (энерго-, тепло-, водоснабжения), связи, природоохранных целей и т.д.; средства механизации проектно-конструкторских работ, оргтехника; оборудование объектов социальной инфраструктуры науки. Подобная классификация оборудования научных организаций дополняется другими группировками, например, по стоимости, возрасту, степени износа, уровню автоматизации.

В статистике разрабатываются показатели, отражающие объемы и структуру основных фондов и оборотных средств научных организаций. Обобщающими характеристиками обеспеченности научных организаций основными фондами служат показатели фондои техновооруженности труда. Они определяются как отношение соответственно объема основных средств научных исследований и разработок к численности занятого ими персонала, стоимости машин и оборудования — к численности исследователей. Особый интерес для анализа представляют оценки вооруженности ученых приборами и вычислительной техникой.

Ключевым статистическим показателем финансовых ресурсов науки являются затраты на научные исследования и разработки — выраженные в денежной форме фактические расходы на выполнение научных исследований и разработок. Основное внимание в статистике уделяется учету внутренних затрат на научные исследования и разработки, выполненные собственными силами отчитывающейся организации в течение отчетного года, независимо от источника финансирования. На базе их можно получить агрегированную оценку затрат на научные исследования и разработки в отрасли, регионе, секторе науки, стране в целом, устраняя при этом опасность повторного счета затрат в части, выполненной сторонними организациями по договорам. В целях сводной оценки затрат конкретной организации на исследования и разработки предусматривается также представление данных о внешних затратах на выполнение работ субподрядчиками по договорам с отчитывающейся организацией.

В качестве обобщающего статистического показателя масштабов научных исследований и разработок на национальном уровне выступают валовые внутренние затраты на их выполнение на территории страны в течение отчетного года (включая финансируемые из-за рубежа, но исключая выплаты, сделанные за рубежом) в абсолютном выражении и в процентах к валовому внутреннему продукту. В составе внутренних затрат на исследования и разработки рассматриваются:

текущие затраты, в том числе на оплату труда (работникам, выполняющим научные исследования и разработки, без совместителей и работающих по договорам гражданско-правового характера), отчисления на социальные нужды, затраты на приобретение оборудования за счет себестоимости работ, другие материальные затраты (стоимость приобретаемых со стороны сырья, материалов, комплектующих изделий, полуфабрикатов, топлива, энергии, работ и услуг производственного характера и др.), прочие текущие затраты;

капитальные затраты, в том числе на приобретение земельных участков, строительство или покупку зданий, приобретение оборудования, включаемого в состав основных фондов, и пр.

В соответствии с рекомендациями «Руководства Фраскати» из состава текущих затрат на исследования и разработки исключаются амортизационные отчисления, поскольку при суммировании их с капитальными вложениями возникал бы двойной счет расходов. Капитальные вложения, в свою очередь, не учитывают инвестиции в строительство жилья, объектов культурно-бытового назначения и т.п., не связанные с научными исследованиями и разработками.

Принципиальное значение для анализа финансового обеспечения отдельных стадий научно-инновационного цикла имеет изучение распределения затрат по видам работ (фундаментальные, прикладные исследования, разработки) и областям науки (естественные, технические, медицинские, сельскохозяйственные, общественные, гуманитарные). Подобные группировки предусматриваются в статистике лишь применительно к текущим затратам на научные исследования и разработки, так как капитальные вложения обычно касаются всей деятельности организации в целом и их часто весьма трудно отнести к каким-либо конкретным работам (темам).

Внутренние затраты на исследования и разработки рассматриваются в разрезе источников финансирования — первичных источников денежных средств на выполнение научных исследований и разработок. Источники финансирования науки определяются по критерию прямой передачи средств, изначально

предназначенных и фактически использованных на эти цели, от заказчика исполнителю. В их числе статистика выделяет:

собственные средства организаций (предприятий), выполняющих научные исследования и разработки (из прибыли либо за счет себестоимости выпускаемой продукции, работ, услуг);

средства бюджета, в том числе федерального (включая средства, выделенные отчитывающейся организации Министерством промышленности, науки и технологий РФ на выполнение работ по приоритетным направлениям развития науки и техники), бюджетов субъектов Федерации и местных бюджетов, получаемых организацией (предприятием) непосредственно или по договорам с заказчиком;

средства внебюджетных фондов (в том числе Российского фонда технологического развития и внебюджетных фондов для финансирования научных исследований и экспериментальных разработок);

средства сторонних организаций различных секторов науки (государственного, предпринимательского, высшего образования, частного бесприбыльного);

иностранные источники — средства, получа