6. теории спроса и реверса в международной торговле

6. теории спроса и реверса в международной торговле

Все рассмотренные выше новейшие теории международной торговли объясняли ее преимущественно со стороны производства и предложения, определяя на этой основе относительные преимущества стран. Теория пересекающегося спроса — одна из немногих новейших теорий, которая объясняет международную торговлю преимущественно со стороны спроса.

Пересекающийся спрос

Как уже упоминалось, одной из предпосылок внутриотраслевой международной торговли является феномен пересекающегося спроса, открытый шведским экономистом Стаффаном Линдером1. В соответствии с ним структура экспорта страны в определяющей степени зависит от спроса в стране-импортере.

Очень малое число товаров производится только на экспорт, большинство из них продаются и внутри страны. Для того чтобы экспортировать товар, страна сначала должна насытить внутренний рынок, ориентируясь на спрос местных покупателей. Только тогда, когда товар полностью удовлетворяет потребностям покупателей внутри страны, можно рассчитывать на его успешный экспорт на мировой рынок. Но и за рубежом товар будет успешнее продаваться в тех странах, где структура спроса одинакова или хотя бы сопоставима со структурой внутреннего спроса в стране-экспортере. Но спрос, по Линдеру, становится реальным только тогда, когда он подкрепляется относительно высоким уровнем дохода. Чем выше уровень дохода, тем более качественный товар требуется потребителю. Поэтому чем больше пересекаются структуры спроса в странах — экспортере и импортере, подкрепленные высоким уровнем дохода, тем выше уровень торговли между ними. Таким образом, вопреки теории сравнительной обеспеченности стран факторами производства, не только различия, но и схожесть между странами может быть предпосылкой торговли.

@ Теория пересекающегося спроса (overlapping demand theory) — поскольку потребители в странах с примерно одинаковым уровнем дохода имеют примерно схожие вкусы, каждой стране легче экспортировать те товары, в производстве и торговле которыми на внутреннем рынке накоплен большой опыт.

Графическая иллюстрация теории следующая (рис. 5.12). Зависимость между уровнем дохода и качеством потребляемых товаров представляется прямой X, наклон которой свидетельствует, что чем выше уровень дохода, тем более качественный товар покупает потребитель. Допустим, что существуют две страны — страна I и страна II. Доход жителей первой страны находится в промежутке от А (минимальный доход) до С (максимальный доход). При таком доходе они покупают товары с качеством в промежутке от А' (минимальное качество) до С'(максимальное качество). Доход жителей второй страны несколько выше, чем первой, и находится в промежутке от В (минимальный доход) до D (максимальный доход). При таком доходе они покупают товары с качеством в промежугке от В' (минимальное качество) до D' (максимальное качество). Торговля между двумя странами будет осуществляться теми товарами, качество которых находится в промежутке от В' до С, где требования к качеству потребителей первой и второй страны пересекутся. Чем больше людей в двух странах имеют одинаковые доходы, тем выше уровень торговли.

Эмпирическое подтверждение теории пересекающегося спроса в критической степени зависит от распределения доходов внутри каждой из стран — чем оно равномернее, тем лучше работает теория. Однако в большинстве стран мира, включая Россию, разрыв в уровнях доходов различных слоев населения очень велик и поэтому применение теории пересекающихся доходов для объяснения международной торговли оказывается очень ограниченным. Действительно, если допустить экстремальную ситуацию, при которой все люди в первой стране имеют минимальный уровень дохода А, тогда как 1 человек — максимальный С, а во второй стране, напротив, 1 человек имеет минимальный уровень доходов В, тогда как все остальные — максимальный D, то получится, что торговать друг с другом могут только два человека, хотя пересечение в качестве товаров, интересных населению обеих стран, остается весьма существенным. Поэтому использование данной теории на практике требует предварительного изучения уровня и распределения доходов между странами. Наиболее эффективно она может применяться для исследования торговли между странами с примерно одинаковым уровнем и структурой доходов.

Реверс факторов производства

Парадокс Леонтьева показал, что теория соотношения факторов производства Хекшера—Олина не подтвержда-

ется на практике: трудонасыщенные страны экспортируют капиталоемкую продукцию, тогда как капиталонасы-щенные — трудоемкую. Одно из возможных объяснений этого парадокса заключается в реверсе факторов производства: один и тот же товар может быть трудоемким в трудонасыщенной стране и капиталоемким в капиталона-сыщенной стране, что может произойти в условиях большой эластичности взаимозаменяемости факторов производства. Например, рис, производимый в капиталонасыщенной стране США, является капиталонасыщенным товаром, поскольку производится с помощью передовой технологии. Тот же рис, производимый в трудонасыщенной стране Вьетнам, является трудонасыщенным товаром, поскольку производится почти исключительно с использованием ручного труда.

Если товар 1 является трудоемким в трудонасыщенной стране I и тот же товар 1 является капиталоемким в капиталонасыщенной стране II, то в соответствии с теорией соотношения факторов производства и страна I, и страна II должны экспортировать этот товар. Но исходное допущение о существовании в мире только двух стран, каждая из которых желает экспортировать товар 1, приводит к выводу о невозможности этого, поскольку этот товар просто некому импортировать. В результате и теория соотношения факторов производства Хекшера—Олина, и теорема выравнивания цен на факторы производства Хекшера—Олина—Самуэльсона оказываются несправедливыми.

Впервые объяснение явлению реверса факторов производства дал американский экономист Б.Минхас в начале 60-х годов1.

@ Реверс факторов производства (factor-intensity reversal) — ситуация, при которой один и тот же товар оказывается капиталонасыщенным в капиталонасыщенной стране и трудоемким в трудоизбыточной стране.

Допустим, что страна I и страна II производят товары 1 и 2 (рис. 5.13). При относительной цене труда (w/r=V2) производство товара 1 составляет А при затратах труда (L=18) единиц и капитала (К=6) единиц, что дает соотношение затрачиваемого капитала к затрачиваемому труду (K/L=6/l 8=У3). При той же относительной цене труда (w/r=V2) производство товара 2 составляет В при затратах труда (L=12) единиц и капитала (К=9) единиц, что дает соотношение затрачиваемого капитала к затрачиваемому труду (K/L=9/12=3/4). Поскольку (У3< 3/4), товар 1 является относительно трудоемким товаром.

Если допустить, что относительная цена труда в стране II составляет (w/r=2), то производство товара 1 составляет D при затратах труда (L=6) единиц и капитала (К=18) единиц, что дает соотношение затрачиваемого капитала к затрачиваемому труду (K/L= 18/6=3). При той же относительной цене труда (w/r=2) производство товара 2 составляет С при затратах труда (L=9) единиц и капитала (К=12) единиц, что

1 См. Minnas B.S. The Homophypallagic Production Function, Factor Intensity Reversals, and the Hecksher—Ohlin Theorem // Journal of Political Economy 70. — 1962. — Apr. — No2. — P. 138—156.

дает соотношение затрачиваемого капитала к затрачиваемому труду (K/L= = 12/9=4/3). Из-за того что 3 > 4/3, товар 1 является относительно капиталоемким товаром. При относительной цене труда (w/r=72) в стране I товар 1 является трудоемким по отношению к товару 2, а при относительной цене труда (w/r=2) в стране II товар 1 является капиталоемким также по отношению к тому же товару 2.

Таким образом, имеет место реверс факторов производства — при разной относительной цене факторов производства один и тот же товар в одной стране является трудоемким, а в другой — капиталоемким. Этим можно объяснить торговлю стран, различных по обеспеченности факторами производства, одним и тем же товаром. Например, и трудонасыщенная Индия, и капитало-насыщенные США экспортируют сталь — в Индии сталь является трудоемкой, а в США — капиталоемкой. Графическим подтверждением этому является разная кривизна границы производственных возможностей товаров 1 и 2, в результате чего они пересекаются дважды. Степень кривизны показывает, насколько сложно заменить один фактор производства товара на другой при производстве, соответственно, товаров 1 и 2. Чем меньше кривизна, то есть чем она ближе к прямой, тем проще факторы производства поддаются взаимозамещению; чем больше кривизна, то есть чем ближе она к полукругу, тем сложнее заместить один фактор на другой при производстве конкретного товара. Степень кривизны измеряется эластичностью замещения.

@ Эластичность замещения (elasticity of substitution) — коэффициент, показывающий, насколько сложно заменить один фактор на другой в производстве определенного товара.

Коэффициент эластичности замещения вычисляется как отношение процентного изменения соотношения затрат капитала и труда к процентному

(5.15)

изменению относительной цены факторов производства:

A(K/L)/(K/L) е~ Л (S)/(S)

где К — количество капитала, затраченного на производство товара,

L — количество труда, затраченного на производство товара,

5 — относительная цена факторов производства.

Эмпирические исследования теории реверса факторов производства показали, что этот феномен безусловно имеет место, однако встречается довольно редко. В тех случаях, когда реверс налицо, инструменты анализа торговли, основанные на теории соотношения факторов производства, неприменимы, и он может считаться одним из объяснений парадокса Леонтьева. Реверс факторов производства обычно происходит, когда факторы производства, используемые для выпуска товаров, обладают резко отличающейся эластичностью замещения (пример 5.4).

Теория реверса факторов производства объясняет торговлю со стороны предложения. Другой реверсной теорией, объясняющей парадокс Леонтьева со стороны спроса, является теория реверса спроса. Классические теории исходили из предпосылки идентичности вкусов в торгующих странах. А что если они различны? Допустим, что страны имеют сильное предпочтение к потреблению тех товаров, для производства которых у них имеется наибольшее количество факторов производства.

@ Реверс спроса (demand reversal) — ситуация, при которой в силу сильного внутреннего спроса страна импортирует товары, для производства и экспорта которых она наделена относительно лучшими факторами производства по сравнению с ее торговыми партнерами.

Эластичность замещения между трудом и капиталом для товара 1 рассчитывается следующим образом (рис 5.13). В точке D соотношение K/L=3, в точке А соотношение K/L=V3. Изменение этого соотношения (дельта) при движении от точки D к точке А составляет S=3-73=8/3. Таким образом, числитель формулы 5.15 составит 8/3/3=8/9. Абсолютный наклон кривой производственных возможностей товара 1 составляет 2 в точке D и V в точке А. Изменение этого соотношения S=2-V2=3/2. Таким образом, знаменатель формулы составит 3/2/2=3/4. Подставляя эти значения в числитель и знаменатель формулы эластичности замещения, получаем коэффициент е=8/9/3/4=1,19. Аналогичным образом рассчитывается эластичность замещения между точками С и В для товара 2, которая составит е=0,58. Поскольку 1,19>0,58, факторы производства товара 1 обладают большей эластичностью замещения, чем товара 2, а кривая производственных возможностей товара 1 характеризуется меньшей кривизной, чем у товара 2. Большое различие в коэффициентах замещения приводит к эффекту реверса факторов производства.

В этом случае теорема Хекшера— Олина не соблюдается, поскольку в соответствии с ней страна должна производить и экспортировать (а не импортировать) товары, произведенные на основе относительно избыточных факторов производства. Эмпирические исследования показывают, что реверс спроса встречается довольно редко.

Итак, теории пересекающегося спроса и реверса спроса объясняют международную торговлю не со стороны предложения товаров, а со стороны спроса на них. Из-за того, что потребители в странах с примерно одинаковым уровнем дохода имеют примерно схожие вкусы, каждой стране легче экспортировать те товары, в производстве и торговле которыми на внутреннем рынке накоплен большой опыт. Товар будет успешнее экспортироваться в те страны, где структура спроса одинакова или хотя бы сопоставима со структурой внутреннего спроса в стране-экспортере. Торговля между двумя странами будет осуществляться теми товарами, качество которых примерно одинаково. Чем больше людей в двух странах имеют одинаковые доходы, тем выше уровень торговли. В соответствии с теорией реверса факторов производства один и тот же товар может быть трудоемким в трудонасы-щенной стране и капиталонасыщенным в капиталоизбыточной стране, что может произойти в условиях большой эластичности взаимозаменяемости факторов производства и стать основой торговли. В соответствии с теорией реверса спроса страна в силу сильного внутреннего спроса может импортировать товары, для производства и экспорта которых она наделена относительно лучшими факторами производства по сравнению с ее торговыми партнерами. Эмпирические исследования подтверждают факт существования таких явлений, но их роль в международной торговле относительно невелика.

7. РЕЗЮМЕ

1. Новейшие теории международной торговли либо развивают принципы классических теорий, распространяя их на большее количество товаров, стран и факторов производства, либо изучают отдельные стороны международной торговли, которые по каким-либо причинам остались не объясненными классическими теориями. Эти две группы новейших теорий рассматривают международную торговлю преимущественно со стороны предложения товаров. Третья группа теорий полностью отрицает классические теории, объявляя их устаревшими, и предлагает собственное объяснение международной торговли. Эта группа теорий обычно в равной степени уделяет внимание анализу предложения и спроса на товары в международной торговле.

Модель специфических факторов производства разделяет все факторы на мобильные, которые могут свободно перемещаться между отраслями, и специфические, которые характерны только для определенных отраслей. Различная наделенность стран факторами производства приводит к различиям в относительном предложении товаров и относительных цен на них, что побуждает страны торговать друг с другом. В результате международной торговли факторы, специфические для экспортного сектора, развиваются, а факторы, специфические для сектора, конкурирующего с импортом, сокращаются. Мобильные факторы, свободно передвигаясь между этими отраслями, могут либо развиваться, либо сокращаться. В условиях отсутствия международного движения капитала объем импорта страны ограничен доходами, получаемыми от экспорта при текущих относительных ценах.

Для всех теорий международной торговли, кроме теорий абсолютных и сравнительных издержек производства, вопрос о распределении и перераспределении доходов в результате торговли является одним из ключевых. Теория соотношения факторов производства Хекшера—Олина показала, что владельцы относительно избыточных факторов производства выигрывают от торговли, а владельцы относительно недостаточных факторов производства — проигрывают. Теорема выравнивания цен на факторы производства Хекшера—Олина—Самуэльсона свидетельствует, что выравнивание в результате торговли относительных цен на товары приводит к выравниванию относительных цен и на факторы производства, с помощью которых эти товары были произведены, и, соответственно, выравнивает доходы владельцев факторов производства. Если торговля основывается на специфических факторах производства, то в соответствии с теоремой Самуэльсона—Джонса увеличиваются доходы владельцев фактора, специфического для экспортных отраслей, и сокращаются доходы владельцев фактора, специфического для отраслей, конкурирующих с импортом. По теореме Столпера—Самуэльсона рост цены товара приводит к росту цены фактора, интенсивно используемого для его производства. И по теореме Рыбчинского рост объемов факторов производства приводит к росту в объемах производства тех товаров, для которых этот фактор используется интенсивнее. В двух последних случаях имеет место эффект усиления Джонса — рост цены товара приводит к большему росту доходов от фактора, который интенсивно используется для его производства, и увеличение объемов фактора производства приводит к значительно большему росту того производства, где он используется интенсивнее.

4. Торговля между странами, которые одинаковы или очень близки по наделенное™ факторами производства, объясняется специализацией стран на определенных товарах в силу не сравнительных преимуществ, а экономики масштаба, представляющей собой такое развитие производства, при котором рост затрат факторов на единицу приводит к росту производства больше, чем на единицу. Внешний эффект масштаба предполагает, что увеличивается количество фирм, производящих один и тот же товар, тогда как размер каждой из них остается неизменным, что приводит к возникновению совершенной конкуренции. Внутренний эффект масштаба предполагает, что объем производства товара остается прежним, а количество фирм, производящих его, сокращается.

Внутренний эффект масштаба ведет к возникновению несовершенной конкуренции, при которой производители могут влиять на цену своих товаров и обеспечивать увеличение объема продаж за счет снижения цены. Экстремальным случаем внутреннего эффекта масштаба является чистая монополия — ситуация на рынке, при которой фирма не имеет конкурентов для своих товаров. Модель торговли в рамках монополистической конкуренции исходит из того, что международная торговля увеличивает размеры рынка сбыта. Когда две страны торгуют друг с другом, совокупный рынок оказывается больше, чем простая сумма рынков двух стран, количество фирм, и, значит, разнообразие товаров, которые они производят, возрастают, а цена единицы товара снижается. В результате международной торговли срабатывает эффект масштаба.

С точки зрения степени различий в номенклатуре товаров международная торговля состоит из двух потоков: внутриотраслевой торговли — обмена между странами дифференцированными продуктами одной отрасли, а также межотраслевой торговли — обмена между странами гомогенной продукцией различных отраслей. Внутриотраслевая торговля отражает дифференциацию аналогичных товаров и развивается в рамках близких отраслей между примерно одинаково развитыми странами. В рамках модели внутриотраслевой торговли страна производит один или узкую номенклатуру товаров и использует преимущества эффекта масштаба. Теория внутриотраслевой торговли объясняет международную торговлю однотипными товарами и не отрицает, а дополняет теорию сравнительных преимуществ, объясняющую межотраслевую торговлю разными товарами. Измеряется внутриотраслевая торговля индексом, который показывает, что ее доля в торговле развитых стран постоянно увеличивается.

7. Теории пересекающегося спроса и реверса спроса объясняют международную торговлю не со стороны предложения товаров, а со стороны спроса на них. Из-за того, что потребители в странах с примерно одинаковым уровнем дохода имеют примерно схожие вкусы, каждой стране легче экспортировать те товары, в производстве и торговле которыми на внутреннем рынке накоплен большой опыт. Товар будет успешнее экспортироваться в те страны, где структура спроса одинакова или хотя бы сопоставима со структурой внутреннего спроса в стране-экспортере. Торговля между двумя странами будет осуществляться теми товарами, качество которых примерно одинаково. Чем больше людей в двух странах имеют одинаковые доходы, тем выше уровень торговли. В соответствии с теорией реверса факторов производства один и тот же товар может быть трудоемким в трудоизбыточной стране и капиталонасыщенным в капи-талонасыщенной стране, что может произойти в условиях большой эластичности взаимозаменяемости факторов производства и стать основой торговли. В соответствии с теорией реверса спроса страна в силу сильного внутреннего спроса может импортировать товары, для производства и экспорта которых она наделена относительно лучшими факторами производства по сравнению с ее торговыми партнерами. Эмпирические исследования подтверждают факт существования таких іявлений, но их роль в международной тфговле относительно невелика.

8. КОНТРОЛЬНЫЕ ЗАДАНИЯ

Вопросы на повторение

Каковы основные направления развития классических теорий международной торговли?

В чем заключается различие между специфическими и мобильными факторами производства в модели специфических факторов?

Какое влияние оказывает международная торговля на распределение дохода в модели специфических факторов?

Что такое бюджетные ограничения в международной торговле?

Сформулируйте и проиллюстрируйте теорему Столпера—Самуэльсона.

Сформулируйте и проиллюстрируйте теорему Рыбчинского.

В чем заключается эффект усиления Джонса?

Почему в результате действия эффекта масштаба снижаются издержки производства?

В чем различие внутреннего и внешнего эффекта масштаба?

Каковы основные черты торговли в условиях монополистической конкуренции?

Дайте определение и укажите различия внутриотраслевой и межотраслевой международной торговли.

Как измеряется внутриотраслевая торговля?

Из каких этапов состоит цикл жизни товара в международной торговле ?

В чем смысл теории пересекающегося спроса Линдера?

Что означает реверс факторов производства и реверс спроса?

Проблемы для обсуждения

Допустим, что в 2000 году произойдет резкое падение мировых цен на нефть, сопоставимое по масштабам с падением 1986 года. Исходя из теории специфических факторов производства,

а) какие последствия это будет

иметь для России и Польши и

б) какие последствия это будет

иметь в России для регионов Восточной Сибири и Московской области?

На основании какой из теорем (Хекшера—Олина, Столпера—Самуэльсона, Рыбчинского или Хекшера— Олина—Самуэльсона) сделаны следующие выводы:

а) рост цены на продовольствие

приведет к росту дохода владельцев

фактора, который интенсивно используется для производства продовольствия, и сокращению доходов владельцев других факторов;

б) при увеличении размеров рабо

чей силы производство трудоемких товаров растет, а капиталоемких — сокращается;

в) относительно трудоизбыточная

страна будет импортировать относительно капиталоемкие товары;

г) когда технология производства

и вкусы в странах — торговых партнерах одинаковы, владельцы капитала

получают прибыль от роста цены на

капиталоемкие товары?

18. Определите, о какой — внутренней или внешней — экономике масштаба идет речь в следующих высказываниях:

а) в России большая часть электронных компонентов производится

несколькими предприятиями, находящимися в подмосковном Зеленограде;

б) все продаваемые в России автомобили «Жигули» производятся Волжским автозаводом в Тольятти;

в) Урал — металлургическая кузница России;

г) до начала 90-х годов основное

производство пассажирских автобусов для восточноевропейских стран

было сосредоточено на предприятии

«Икарус» в Венгрии.

19. Насколько важно воздействие закономерностей эффекта масштаба и сравнительных преимуществ на то у что:

а) основное производство алюминия находится в России, Канаде и Норвегии;

б) половина всех крупных пассажирских самолетов мира собирается

предприятиями компании «Боинг» в

Сиэтле (США);

в) большинство полупроводников производится в США или Японии;

г) вино «Хванчкара» производится

в горных районах Грузии;

д) черный хлеб делают на хлебозаводах России?

Задачи

Допустиму что в Чехии (малой стране) земля является специфическим фактором для производства про-довольствиЯу капитал — специфическим для производства одежды, а труд — мобильным фактором, который используется в обеих отраслях. Расходы владельцев земли, владельцев капитала и работников равномерно распределяются между продуктами питания (50\%) и одеждой (50\%).

A. Как повлияет на доходы владельцев земли и капитала рост сельскохозяйственных угодий?

Б. К чему приведет увеличение притока капитала из-за рубежа: увеличению доходов владельцев земли, сокращению зарплаты, увеличению зарплаты или возникает какая-либо комбинация этих последствий?

B. В результате чего могут возрасти доходы владельцев земли: роста

рабочей силы, роста цен на продовольствие, увеличения притока капитала, какой-либо комбинации?

Г. Кто — владельцы земли, владельцы капитала или рабочие — будут активнее всего возражать против введения ограничений на торговлю одеждой?

Голландия экспортирует продовольствие, используя землю как специфический и труд как мобильный фактор, и импортирует из стран Европейского союза промышленные товары, для производства которых специфическим фактором является капитал, а мобильным — также труд.

Каково было в конце 80-х годов отношение голландских рабочих, владельцев земли и владельцев капитала к планам ликвидации импортных тарифов, защищавших внутренний рынок от конкуренции со стороны товаров из других стран Европейского союза? Почему?

Б. Учитывая, что зарплата голландских рабочих была одной из самых высоких в Западной Европе, каково было отношение тех же трех групп к идее отмены ограничений на передвижение рабочей силы между странами?

Если Голландия построит новые дамбы и отвоюет у моря дополнительную землю, какова будет реакция каждой из трех групп?

22. В России есть три группы рабочих: первая имеет опыт и навыки в производстве турбин, вторая — в производстве тракторов, третья не имеет специальных навыков, но может работать в производстве и турбин, и тракторов на подсобных работах.

Из-за сокращения производства турбин на Украине в Россию приезжают рабочие со специальными навыками по производству турбин.

А. Как это повлияет на производство турбин и тракторов?

Б. Как изменится уровень зарплаты в каждой из трех групп?

Из-за общего падения производства в ближнем зарубежье в Россию приезжают рабочие без специальных навыков.

В. Как это повлияет на производство турбин и тракторов?

Г. Как это повлияет на положение всех трех групп рабочих в России?

23. Предприятие по производству автомобильных шин в Рыбинске использует эффект масштаба — рост их выпуска приводит к снижению издержек на производство каждой.

А. Если постоянные издержки фирмы — 20 долл., предельные издержки — 2 долл. на одну шину, как изменятся средние издержки, если продажа шин последовательно возрастет с 5 до 10, до 20 и до 40?

Б. Могут ли средние издержки при очень большом объеме производства оказаться ниже предельных издерВ. Какова взаимосвязь средних издержек с количеством фирм в отрасли ?

24. В рамках монопольной конкуренции фирма производит токарные станки. Постоянные издержки фирмы F=120 ООО ООО долл., предельные издержки с=8000 долл., переменная спроса Ь=1/40 ООО, на внутреннем рынке фирма продает 5=600 ООО станков в год.

Определите параметры кривых средних издержек С и средней цены Р

Б. Сколько примерно фирм будут производить станки и какова будет цена одного станка?

Сохранится ли существующее соотношение количества фирм и цены одного станка в долгосрочном плане?